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证监会重拳出击 一口气下发29份罚单!这8家券商“上榜”
来源:证监会 2021-04-07 09:06:03

因保荐项目存质量问题,证监会向多家券商和投行人员开出罚单。

4月6日,证监会公布了29条投行业务违规处罚信息,涉及中山证券、中信建投证券、海通证券、中金公司、国金证券、东方证券承销保荐、中信证券和五矿证券等多家证券公司,多和IPO业务相关包括对发行人核查不充分、内部控制有效性不足、未勤勉尽责督促发行人等。相应的,负责承销的保荐代表人也受到监管谈话、警示函监管措施等不同程度的行政处罚。

今年以来,监管层强化了对带病闯关发行人的惩处力度,也提高了对中介机构归位尽责的实质性要求。市场人士认为,从严监管利于为真正优质企业让路,利于注册制进程稳步推进,注册制对券商、会计师事务所等中介机构的要求更高。为保护投资者的利益,监管层对券商等中介机构的监管度日益增强。

因投行业务受罚的券商包括了海通证券、中信证券、五矿证券、东方证券承销保荐、国金证券、中金公司、中信建投、中山证券等券商,其中,中信证券和海通证券被多次采取行政监管举措。

总体来看,上述券商多因为首次提交的保荐工作报告等材料中未详尽披露、对发行人情况核查不充分、内部控制有效性不足、走访客户的方式不合理且流于形式等被开具了监管罚单。

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责任编辑: 安智慧 IF108

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