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南方标普中国A股大盘红利低波50交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
来源:南方基金 2020-02-21 11:00:28

南方标普中国A股大盘红利低波50交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书

南方基金管理股份有限公司

二○二零年二月二十一日

目录

一、重要声明与提示................................................................................................3

二、基金概览..........................................................................................................4

三、基金的募集与上市交易.....................................................................................5

四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人.........................................................7

五、基金主要当事人简介.........................................................................................8

六、基金合同摘要.................................................................................................20

七、基金财务状况.................................................................................................21

八、基金投资组合.................................................................................................23

九、重大事件揭示.................................................................................................27

十、基金管理人承诺..............................................................................................28

十一、基金托管人承诺..........................................................................................29

十二、基金上市推荐人意见...................................................................................30

十三、备查文件目录..............................................................................................31

附件:基金合同摘要...............................................................................................32

一、重要声明与提示

《南方标普中国A股大盘红利低波50交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》(以下简称“本公告”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号〈上市交易公告书的内容与格式〉》和《上海证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制,南方标普中国A股大盘红利低波50交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”)管理人南方基金管理股份有限公司(以下简称“本基金管理人”)的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人中国农业银行股份有限公司保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性,承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

中国证监会、上海证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见,均不表明对本基金的任何保证。凡本公告未涉及的有关内容,请投资者阅读刊登在南方基金管理股份有限公司网站(www.nffund.com)上的《南方标普中国A股大盘红利低波50交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》和《南方标普中国A股大盘红利低波50交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要》。

二、基金概览

1、基金名称:南方标普中国A股大盘红利低波50交易型开放式指数证券投资基金

2、基金二级市场交易简称:红利50

3、二级市场交易代码:515450

4、基金申购、赎回简称:红利50

5、申购、赎回代码:515451

6、截至公告日前两个工作日即2020年2月19日基金份额总额:473,335,000.00份

7、截至公告日前两个工作日即2020年2月19日基金份额净值:1.0010元

8、本次上市交易份额:473,335,000.00份

9、上市交易的证券交易所:上海证券交易所

10、上市交易日期:2020年2月26日

11、基金管理人:南方基金管理股份有限公司

12、基金托管人:中国农业银行股份有限公司

13、上市推荐人:国泰君安证券股份有限公司、川财证券有限责任公司

14、申购赎回代理券商(以下简称“一级交易商”):华泰证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、光大证券股份有限公司、申万宏源西部证券有限公司、湘财证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、中银国际证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、华福证券有限责任公司、西南证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、粤开证券股份有限公司。

三、基金的募集与上市交易

(一)本基金上市前基金募集情况

1、基金募集申请的核准机构和核准文号:中国证券监督管理委员会2019年10月11日证监许可〔2019〕1888号文。

2、基金运作方式:交易型开放式。

3、基金合同期限:不定期。

4、发售日期:2019年12月23日至2020年1月10日。其中,网下现金发售的日期为2019年12月23日至2020年1月10日,网上现金发售的日期为2020年1月8日至2020年1月10日。

5、发售价格:人民币1.00元。

6、发售期限:网下现金认购14个工作日,网上现金认购3个工作日。

7、发售方式:网上现金认购和网下现金认购2种方式。

8、发售机构:

(1)网下现金直销机构:南方基金管理股份有限公司直销柜台

(2)网下现金发售代理机构:兴业证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、东北证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、国都证券股份有限公司、广州证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、德邦证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、华鑫证券有限责任公司(排名不分先后)

(二)基金合同生效

本基金根据中国证监会证监许可〔2019〕1888号文批准,自2019年12月23日起公开募集,截至2020年1月10日,基金募集工作已顺利结束。经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)验资,本次募集的募集金额总额为473,335,000.00元人民币,折合基金份额473,335,000.00份;网上现金认购和通过发售代理机构进行网下现金认购的有效认购资金在登记结算机构清算交收后至划入基金托管专户前产生的利息共计127,536.66元,计入基金财产。募集资金已于2020年1月16日划入本基金在基金托管人中国农业银行股份有限公司开立的基金托管专户。

本次募集有效认购总户数为6,807户。按照每份基金份额发售面值1.00元人民币计算,募集期募集的基金份额共计473,335,000.00份,已全部计入投资者账户,归投资者所有。其中本基金管理人南方基金管理股份有限公司基金从业人员认购本基金份额总量为0,本公司高级管理人员、基金投资、研究部门负责人和基金经理认购本基金份额总量的数量区间为0。本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不从基金资产中支付。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》以及《南方标普中国A股大盘红利低波50交易型开放式指数证券投资基金基金合同》、《南方标普中国A股大盘红利低波50交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》的有关规定,本基金募集符合有关条件,本基金管理人已向中国证监会办理基金备案手续,并于2020年1月17日获书面确认,基金合同自该日起正式生效。自基金合同生效之日起,本基金管理人开始正式管理本基金。

(三)基金上市交易

1、基金上市交易的核准机构和核准文号:上海证券交易所自律监管决定书[2020]48号

2、上市交易日期:2020年2月26日

3、上市交易的证券交易所:上海证券交易所

4、基金二级市场交易简称:红利50

5、二级市场交易代码:515450

投资人在上海证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金二级市场交易

6、基金申购、赎回简称:红利50

7、申购、赎回代码:515451

本基金管理人自2020年2月26日开始办理本基金的申购、赎回业务。投资人应当在本基金指定的一级交易商(申购赎回代理券商)办理本基金申购和赎回业务的营业场所或按一级交易商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。

目前本基金的一级交易商包括:华泰证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、光大证券股份有限公司、申万宏源西部证券有限公司、湘财证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、中银国际证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、华福证券有限责任公司、西南证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、粤开证券股份有限公司。

上述排名不分先后。本公司将适时增加或调整申购赎回代理券商,并及时公告。

8、本次上市交易份额:473,335,000.00份

9、未上市交易份额的流通规定:本基金上市交易后,所有的基金份额均可进行交易,不存在未上市交易的基金份额。

四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人

(一)持有人户数

截至2020年2月19日,本基金份额持有人户数为6,807户,平均每户持有的基金份额为69,536.51份。

(二)持有人结构

截至2020年2月19日,本基金份额持有人结构如下:

机构投资者持有的基金份额为8,327,000.00份,占基金总份额1.76%;个人投资者持有的基金份额为465,008,000.00份,占基金总份额的98.24%。

(三)前十名基金份额持有人情况

截至2020年2月19日,前十名基金份额持有人情况如下表。

序号

基金份额持有人名称

持有份额(份)

占基金总份额的比例(%)

1

孙彩琴

5,000,000.00

1.06%

2

王春光

3,000,000.00

0.63%

3

林惠珍

3,000,000.00

0.63%

4

孙雯雯

2,497,000.00

0.53%

5

苏州仙峰网络科技股份有限公司

2,000,000.00

0.42%

6

芜湖歌斐资产管理有限公司-歌斐诺亚家族专享组合5号联接基金

2,000,000.00

0.42%

7

张荣华

2,000,000.00

0.42%

8

马红

1,650,000.00

0.35%

9

马林忠

1,500,000.00

0.32%

10

杜毅敏

1,500,000.00

0.32%

11

李天

1,500,000.00

0.32%

12

刘秀艳

1,500,000.00

0.32%

合计

27,147,000.00

5.74%

五、基金主要当事人简介

(一)基金管理人

1、名称:南方基金管理股份有限公司

2、法定代表人:张海波

3、总裁:杨小松

4、注册资本:3.6172亿元人民币

5、住所及办公地址:深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼

6、设立批准文号:中国证监会证监基字[1998]4号

7、工商登记注册的法人营业执照文号:统一社会信用代码91440300279533137K

8、经营范围:基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务

9、股权结构:华泰证券股份有限公司41.16%、深圳市投资控股有限公司27.44%、厦门国际信托有限公司13.72%、兴业证券股份有限公司9.15%、厦门合泽吉企业管理合伙企业(有限合伙)2.10%、厦门合泽祥企业管理合伙企业(有限合伙)2.12%、厦门合泽益企业管理合伙企业(有限合伙)2.11%、厦门合泽盈企业管理合伙企业(有限合伙)2.20%。

10、内部组织结构及职能:

部门名称

主要职责

宏观研究与资产配置部

1.负责集团层面的宏观策略研究及大类资产配置研究

2.建立研究资源共享平台,将各体系研究成果在集团层面实现共享

3.整合各研究部门的标准化研究资源,向集团各部门提供研究支持

4.负责FOF产品的投资管理及基金研究

权益投资部

1.负责权益公募产品的投资管理

2.参与产品创设过程,配合战略与产品开发部完成产品研究、测试及维护工作

3.配合销售市场相关部门进行媒体宣传及客户推介工作

权益研究部

1.负责股票市场的行业与上市公司研究,提出投资建议并完成研究报告撰写

2.及时更新和维护股票池、研究数据以及研究模型

3.协助固定收益相关部门开展信用研究及可转债研究,并提出判断和建议

4.向销售市场相关部门提供研究支持服务

权益专户投资部

1.负责权益专户产品的投资管理

2.参与产品创设过程,配合战略与产品开发部完成产品研究、测试及维护工作

3.配合销售市场相关部门进行媒体宣传及客户推介工作

数量化投资部

1.负责主动量化策略公募产品的投资管理

2.根据量化模型,完成