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南方标普中国A股大盘红利低波50交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
来源:南方基金 2020-02-21 11:00:28

南方标普中国A股大盘红利低波50交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书

南方基金管理股份有限公司

二○二零年二月二十一日

目录

一、重要声明与提示................................................................................................3

二、基金概览..........................................................................................................4

三、基金的募集与上市交易.....................................................................................5

四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人.........................................................7

五、基金主要当事人简介.........................................................................................8

六、基金合同摘要.................................................................................................20

七、基金财务状况.................................................................................................21

八、基金投资组合.................................................................................................23

九、重大事件揭示.................................................................................................27

十、基金管理人承诺..............................................................................................28

十一、基金托管人承诺..........................................................................................29

十二、基金上市推荐人意见...................................................................................30

十三、备查文件目录..............................................................................................31

附件:基金合同摘要...............................................................................................32

一、重要声明与提示

《南方标普中国A股大盘红利低波50交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》(以下简称“本公告”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号〈上市交易公告书的内容与格式〉》和《上海证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制,南方标普中国A股大盘红利低波50交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”)管理人南方基金管理股份有限公司(以下简称“本基金管理人”)的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人中国农业银行股份有限公司保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性,承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

中国证监会、上海证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见,均不表明对本基金的任何保证。凡本公告未涉及的有关内容,请投资者阅读刊登在南方基金管理股份有限公司网站(www.nffund.com)上的《南方标普中国A股大盘红利低波50交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》和《南方标普中国A股大盘红利低波50交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要》。

二、基金概览

1、基金名称:南方标普中国A股大盘红利低波50交易型开放式指数证券投资基金

2、基金二级市场交易简称:红利50

3、二级市场交易代码:515450

4、基金申购、赎回简称:红利50

5、申购、赎回代码:515451

6、截至公告日前两个工作日即2020年2月19日基金份额总额:473,335,000.00份

7、截至公告日前两个工作日即2020年2月19日基金份额净值:1.0010元

8、本次上市交易份额:473,335,000.00份

9、上市交易的证券交易所:上海证券交易所

10、上市交易日期:2020年2月26日

11、基金管理人:南方基金管理股份有限公司

12、基金托管人:中国农业银行股份有限公司

13、上市推荐人:国泰君安证券股份有限公司、川财证券有限责任公司

14、申购赎回代理券商(以下简称“一级交易商”):华泰证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、光大证券股份有限公司、申万宏源西部证券有限公司、湘财证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、中银国际证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、华福证券有限责任公司、西南证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、粤开证券股份有限公司。

三、基金的募集与上市交易

(一)本基金上市前基金募集情况

1、基金募集申请的核准机构和核准文号:中国证券监督管理委员会2019年10月11日证监许可〔2019〕1888号文。

2、基金运作方式:交易型开放式。

3、基金合同期限:不定期。

4、发售日期:2019年12月23日至2020年1月10日。其中,网下现金发售的日期为2019年12月23日至2020年1月10日,网上现金发售的日期为2020年1月8日至2020年1月10日。

5、发售价格:人民币1.00元。

6、发售期限:网下现金认购14个工作日,网上现金认购3个工作日。

7、发售方式:网上现金认购和网下现金认购2种方式。

8、发售机构:

(1)网下现金直销机构:南方基金管理股份有限公司直销柜台

(2)网下现金发售代理机构:兴业证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、东北证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、国都证券股份有限公司、广州证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、德邦证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、华鑫证券有限责任公司(排名不分先后)

(二)基金合同生效

本基金根据中国证监会证监许可〔2019〕1888号文批准,自2019年12月23日起公开募集,截至2020年1月10日,基金募集工作已顺利结束。经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)验资,本次募集的募集金额总额为473,335,000.00元人民币,折合基金份额473,335,000.00份;网上现金认购和通过发售代理机构进行网下现金认购的有效认购资金在登记结算机构清算交收后至划入基金托管专户前产生的利息共计127,536.66元,计入基金财产。募集资金已于2020年1月16日划入本基金在基金托管人中国农业银行股份有限公司开立的基金托管专户。

本次募集有效认购总户数为6,807户。按照每份基金份额发售面值1.00元人民币计算,募集期募集的基金份额共计473,335,000.00份,已全部计入投资者账户,归投资者所有。其中本基金管理人南方基金管理股份有限公司基金从业人员认购本基金份额总量为0,本公司高级管理人员、基金投资、研究部门负责人和基金经理认购本基金份额总量的数量区间为0。本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不从基金资产中支付。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》以及《南方标普中国A股大盘红利低波50交易型开放式指数证券投资基金基金合同》、《南方标普中国A股大盘红利低波50交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》的有关规定,本基金募集符合有关条件,本基金管理人已向中国证监会办理基金备案手续,并于2020年1月17日获书面确认,基金合同自该日起正式生效。自基金合同生效之日起,本基金管理人开始正式管理本基金。

(三)基金上市交易

1、基金上市交易的核准机构和核准文号:上海证券交易所自律监管决定书[2020]48号

2、上市交易日期:2020年2月26日

3、上市交易的证券交易所:上海证券交易所

4、基金二级市场交易简称:红利50

5、二级市场交易代码:515450

投资人在上海证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金二级市场交易

6、基金申购、赎回简称:红利50

7、申购、赎回代码:515451

本基金管理人自2020年2月26日开始办理本基金的申购、赎回业务。投资人应当在本基金指定的一级交易商(申购赎回代理券商)办理本基金申购和赎回业务的营业场所或按一级交易商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。

目前本基金的一级交易商包括:华泰证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、光大证券股份有限公司、申万宏源西部证券有限公司、湘财证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、中银国际证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、华福证券有限责任公司、西南证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、粤开证券股份有限公司。

上述排名不分先后。本公司将适时增加或调整申购赎回代理券商,并及时公告。

8、本次上市交易份额:473,335,000.00份

9、未上市交易份额的流通规定:本基金上市交易后,所有的基金份额均可进行交易,不存在未上市交易的基金份额。

四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人

(一)持有人户数

截至2020年2月19日,本基金份额持有人户数为6,807户,平均每户持有的基金份额为69,536.51份。

(二)持有人结构

截至2020年2月19日,本基金份额持有人结构如下:

机构投资者持有的基金份额为8,327,000.00份,占基金总份额1.76%;个人投资者持有的基金份额为465,008,000.00份,占基金总份额的98.24%。

(三)前十名基金份额持有人情况

截至2020年2月19日,前十名基金份额持有人情况如下表。

序号

基金份额持有人名称

持有份额(份)

占基金总份额的比例(%)

1

孙彩琴

5,000,000.00

1.06%

2

王春光

3,000,000.00

0.63%

3

林惠珍

3,000,000.00

0.63%

4

孙雯雯

2,497,000.00

0.53%

5

苏州仙峰网络科技股份有限公司

2,000,000.00

0.42%

6

芜湖歌斐资产管理有限公司-歌斐诺亚家族专享组合5号联接基金

2,000,000.00

0.42%

7

张荣华

2,000,000.00

0.42%

8

马红

1,650,000.00

0.35%

9

马林忠

1,500,000.00

0.32%

10

杜毅敏

1,500,000.00

0.32%

11

李天

1,500,000.00

0.32%

12

刘秀艳

1,500,000.00

0.32%

合计

27,147,000.00

5.74%

五、基金主要当事人简介

(一)基金管理人

1、名称:南方基金管理股份有限公司

2、法定代表人:张海波

3、总裁:杨小松

4、注册资本:3.6172亿元人民币

5、住所及办公地址:深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼

6、设立批准文号:中国证监会证监基字[1998]4号

7、工商登记注册的法人营业执照文号:统一社会信用代码91440300279533137K

8、经营范围:基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务

9、股权结构:华泰证券股份有限公司41.16%、深圳市投资控股有限公司27.44%、厦门国际信托有限公司13.72%、兴业证券股份有限公司9.15%、厦门合泽吉企业管理合伙企业(有限合伙)2.10%、厦门合泽祥企业管理合伙企业(有限合伙)2.12%、厦门合泽益企业管理合伙企业(有限合伙)2.11%、厦门合泽盈企业管理合伙企业(有限合伙)2.20%。

10、内部组织结构及职能:

部门名称

主要职责

宏观研究与资产配置部

1.负责集团层面的宏观策略研究及大类资产配置研究

2.建立研究资源共享平台,将各体系研究成果在集团层面实现共享

3.整合各研究部门的标准化研究资源,向集团各部门提供研究支持

4.负责FOF产品的投资管理及基金研究

权益投资部

1.负责权益公募产品的投资管理

2.参与产品创设过程,配合战略与产品开发部完成产品研究、测试及维护工作

3.配合销售市场相关部门进行媒体宣传及客户推介工作

权益研究部

1.负责股票市场的行业与上市公司研究,提出投资建议并完成研究报告撰写

2.及时更新和维护股票池、研究数据以及研究模型

3.协助固定收益相关部门开展信用研究及可转债研究,并提出判断和建议

4.向销售市场相关部门提供研究支持服务

权益专户投资部

1.负责权益专户产品的投资管理

2.参与产品创设过程,配合战略与产品开发部完成产品研究、测试及维护工作

3.配合销售市场相关部门进行媒体宣传及客户推介工作

数量化投资部

1.负责主动量化策略公募产品的投资管理

2.根据量化模型,完成投资策略研究及择时研究工作,并提出判断和建议

3.参与产品创设过程,配合战略与产品开发部完成产品研究、测试及维护工作

4.配合销售市场相关部门进行媒体宣传及客户推介工作

指数投资部

1.负责被动指数公募产品的投资管理

2.根据量化模型,完成投资策略研究工作,并提出判断和建议

3.参与产品创设过程,配合战略与产品开发部完成产品研究、测试及维护工作

4.配合销售市场相关部门进行媒体宣传及客户推介工作

固定收益投资部

1.负责固定收益公募产品的投资管理

2.参与产品创设过程,配合战略与产品开发部完成产品研究、测试及维护工作

3.配合销售市场相关部门进行媒体宣传及客户推介工作

固定收益专户投资部

1.负责固定收益专户产品的投资管理

2.向全国社保理事会提供支持服务

3.参与产品创设过程,配合战略与产品开发部完成产品研究、测试及维护工作

4.配合销售市场相关部门进行媒体宣传及客户推介工作

现金投资部

1.负责货币、短期理财等公募产品的投资管理

2.参与产品创设过程,配合战略与产品开发部完成产品研究、测试及维护工作

3.配合销售市场相关部门进行媒体宣传及客户推介工作

固定收益研究部

1.负责可转债研究和信用研究,提出投资建议并完成研究报告撰写

2.向全国社保理事会提供支持服务

3.向销售市场相关部门提供研究支持服务

国际业务部

1.负责海外市场产品的研究、投资管理;

2.参与产品创设过程,配合战略与产品开发部完成产品研究、测试及维护工作

3.配合销售市场相关部门进行媒体宣传及客户推介工作

战略与产品

开发部

1.在战略与产品委员会的指导下,研究资产管理行业的发展战略,完成集团层面的战略规划撰写工作

2.研究国内外资产管理产品发展动态和创新趋势,进行产品创新、开发及储备,建设和维护公司产品库

3.负责公司创新业务的研究及孵化工作

产品管理部

1.负责公募、专户业务务线产品日常管理与维护工作

2.负责公募、专户业务线产品的立项、制作、报批与管理等

零售服务部

1.根据公司的业务发展需要,构建公司渠道营销服务体系,推动和协调分公司公募基金销售工作的开展;

2.进行公募基金(含一对多)等产品合作渠道开发、维护和管理,为分公司提供培训、服务和支持,促进公募基金(含一对多)等产品的销售、业务的拓展,保障公司公募基金资产管理规模持续发展。

机构服务部

1.根据公司经营目标和营销战略,进行公司机构客户公募业务、专户业务的营销策划、销售发动、营销支持、营销推动、赋能一线和投后服务等工作;

2.提高公司机构客户在公募业务和专户业务的市场份额,完成公司对上述业务下达的经营任务。

战略客户部

1.根据公司整体经营目标,整合公司资源,针对战略客户提供全面综合的资产管理及研究支持服务;

2.开展公募、专户和创新业务的开拓与营销,维护与战略客户的良好合作关系,提高战略客户资产保有规模,完成公司下达的经营任务指标。

养老金业务部

1.负责专户业务线养老金业务的销售管理、资源共享整合

2.根据公司养老金业务经营目标和战略进行整体营销规划

3.对集团的养老金业务提供专业服务与支持

北京、上海、深圳、南京、成都分公司

1.负责组织完成所辖片区的银行、财务公司、券商、保险、企事业单位及高净值人群的客户销售与拓展

2.开展资产创设业务与另类产品交叉销售工作

3.维护相关政府、监管机构和行业协会关系,提供相关接待及后勤服务

4.完成公司下达的预算指标和利润指标

合肥分公司

(理财中心)

1.履行理财中心相关职能

2.通过电话、网络等多种服务通道,为客户提供集理财咨询和资讯为一体的专业理财顾问服务

3.合肥理财中心隶属客户关系部

互联网金融部

1.负责公募业务线上渠道的整体管理工作,包括线上渠道发展规划、平台和网站建设及维护等

2.负责线上渠道的营销管理工作,包括线上渠道推广、线上渠道营销方案的制定、线上销售市场情况及销售数据分析等

企划部

1.负责集团企业文化建设、品牌形象规划与实施

2.负责销售、宣传、活动等创意策划

3.为集团销售前台做好营销支持,提高公司的公众认知度和美誉度

客户关系部

1.建立客户沟通平台,为客户提供专业理财咨询服务;收集客户需求和建议,处理客户投诉;

2.搭建客户分类分级服务体系,进行客户信息分析和挖掘;运用多种服务形式和服务手段,进行客户关系的有效维护

监察稽核部

1.统筹集团层面的内控体系规划,建设并完善集团法律合规和监察稽核体系

2.负责合规风险和除投研交易外的其他业务操作风险的组织协调与管理工作。

3.监督检查基金和公司运作的合法合规情况、公司内部风险控制情况、委员会的运作情况

4.为公司各项业务发展提供法律支持

风险管理部

1.统筹集团层面的风险管理规划,建设并完善集团风险管理系统和投资监控体系

2.负责市场风险、投研交易类操作风险、信用风险、流动性风险等风险的组织协调与管理工作,进行风险预防、评估、监控、报告,对风险处置情况进行持续跟踪

3.提供风险管理金融工程方面的支持及产品业绩归因分析,为公司风险管理决策提供专业支持

交易管理部

1.负责组合交易和交易执行等策略的研究和制定

2.负责交易实施,降低交易成本、获得交易收益、防范交易过程中的风险

3.负责交易分析和新产品持续研究,提供相关交易支持

信息技术部

1.根据集团业务发展战略要求,完成集团信息系统的规划

2.负责集团信息系统的建设和应用开发,持续完善集团信息化建设

3.负责集团信息系统的运行维护,提升运营效率,支持集团业务发展

运作保障部

1.统筹集团层面的基金运营管理,搭建集团层面的统一运营服务平台

2.负责基金的投资清算、会计与估值、信息披露等基金会计工作

3.负责基金的注册登记、清算交收、数据统计及费用核算等工作

人力资源部

党委组织部

1.统筹集团层面的人力资源规划,制定集团人力资源政策

2.负责人力资源体系建设,实施人才招聘、培养、激励与保留,提供相关人力资源服务,支持公司业务发展

3.人力资源部与党委组织部合署办公,协助党委开展党员干部的选拔任用、管理监督、调整配备工作

办公室

党委办公室

1.统筹集团层面的战略规划、组织评价、检查督办、制度梳理、流程管理和文件归档工作

2.负责公司公文流转、办公文秘、公司会议组织及会议事项督办等工作

3.负责行政后勤、招投标采购管理、基建管理、办公安全等保障类工作

4.负责董事会办公室、工会、公益事业等日常事务工作

5.办公室与党委办公室合署办公,协助党委领导处理日常党务工作,贯彻并跟进党委会决议执行情况,开展党员发展培养和党员先进性教育等工作

财务部

1.负责集团预算管理工作

2.执行集团财务规划、资本优化以及财务风险预警管理,对公司财务状况进行监控和分析

3.负责资金管理、会计核算、财务信息披露及税务管理,支持公司业务发展

11、人员情况:

截止到2020年1月,我公司共有员工762人,博士22人、硕士532人、本科189人、其他19人。

12、信息披露负责人:常克川

咨询电话:400-889-8899

13、基金管理业务情况简介:

截至2019年12月,南方基金管理股份有限公司旗下共管理204只开放式基金及多只专户产品、社保投资组合和企业年金投资组合,管理总资产规模约10738亿元人民币,旗下管理的开放式基金有:

南方稳健、南方宝元、南方现金、南方积配、南方高增、南方多利、南稳贰号、南方绩优、南方成份、南方全球、南方隆元、南方盛元、南方价值、南方300联接、南方500、深成ETF、南方深成、南方策略、南方小康、小康ETF、南方广利、南方金砖、南方成长、380ETF、南方380、南方香港、南方消费、南方金利、南方润元、南方理财14天、南方高端装备、南方理财60天、500ETF、南方300(ETF)、南方永利、南方稳利、南方丰元、南方聚利、南方现金通、南方医保、南方新优享、南方通利、中国梦基金、南方薪金宝、南方天元、南方启元、500医药、南方绝对收益、理财金A;理财金H、南方收益宝、恒指ETF、南方100、南方产业活力、南方双元、南方创新经济、500工业、500原料、南方利淘、大数据100、南方改革机遇、南方利鑫、南方利众、南方新蓝筹混合、改革基金、高铁基金、大数据300、500信息、南方量化成长、互联基金、南方利达、南方国策动力、南方香港成长、南方中小盘成长、南方荣光、南方利安、南方顺康混合、南方弘利、南方沪港深价值、南方瑞利混合、南方核心竞争混合、南方益和混合、南方日添益、南方君选、亚洲美元债、南方驱动混合、南方安享绝对收益、南方新兴混合、南方卓享绝对收益、创业板EF、南方创业板、南方原油、南方甑智混合、南方品质混合、南方荣欢、南方荣冠、500信息联接、南方转型混合、南方10年国债、南方安泰、南方颐元、南方多元、1000ETF、南方天天利、南方荣发、南方卓元、南方安裕混合、南方荣安、南方中证500增强、南方宣利、南方安颐混合、南方睿见混合、南方宏元、南方教育股票、南方军工混合、南方全指证券联接、证券基金、南方智慧混合、南方文旅混合、南方和元、南方荣尊、南方纯元、南方安康混合、南方高元、银行基金、南方银行联接、南方安睿混合、南方荣年、南方平衡混合、恒生联接、南方智造股票、南方祥元、南方金融混合、有色ETF、南方天天宝、南方量化混合、南方房地产联接、地产ETF、南方有色金属联接、南方兴利、南方兴盛混合、南方全天候策略、美国REIT、南方安福混合、南方互联混合、南方优享分红混合、南方卓利、南方融尚再融资、南方安养混合、H股ETF、南方H股联接、南方乾利、南方浙利、南方希元转债、MSCI基金、南方涪利、南方成安优选混合、南方瑞祥一年混合、南方君信混合、MSCI联接、南方配售、南方共享经济混合、南方瑞合、南方泽元、南方赢元、南方人工智能混合、南方固胜混合、南方养老2035、南方1-3年国开债、南方吉元短债、南方3-5年农发债、南方交元、南方畅利、南方昌元转债、南方国利、南方合顺多资产、南方华元、南方臻元、南方亨元、南方智诚混合、南方7-10年国开债、南方鑫利、南方惠利、南方科技创新混合、南方稳健养老、南方恒庆一年、南方致远混合、东证ETF、南方初元中短债、南方信息创新混合、南方旭元、南方泰元、南方恒新39个月、南方全球债券、南方贺元利率债、南方聪元、南方智锐混合、南方定元中短债、南方梦元短债、南方皓元短债、湾区基金、南方养老2030、南方ESG股票、南方远利、南方宝泰一年混合;以及多个专户产品、全国社会保障基金委托投资组合和企业年金投资组合。

7、本基金基金经理简介

崔蕾女士,康奈尔大学金融工程硕士,金融风险管理师(FRM),特许金融分析师(CFA),具有基金从业资格。2015年2月加入南方基金,历任数量化投资部助理研究员、研究员,指数投资部研究员;2018年11月8日至今,任南方中证500增强基金经理;2019年6月12日至今,任南方顶峰TOPIXETF(QDII)基金经理;2019年6月28日至今,任大数据300基金经理;2019年7月12日至今,任有色金属、南方有色金属联接、1000ETF、南方小康ETF、南方小康ETF联接基金经理;2019年11月29日至今,任南方粤港澳大湾区ETF基金经理;2020年1月17日至今,任红利50基金经理;2020年1月21日至今,任南方大盘红利50基金经理。

(二)基金托管人

1、基本情况

名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)

住所:北京市东城区建国门内大街69号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

法定代表人:周慕冰

成立日期:2009年1月15日

批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13号

基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23号

注册资本:32,479,411.7万元人民币

存续期间:持续经营

联系电话:010-66060069

传真:010-68121816

联系人:贺倩

2、主要人员情况

中国农业银行托管业务部现有员工近240名,其中具有高级职称的专家30余名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。

3、基金托管业务经营情况

截止到2019年6月30日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共473只。

(三)上市推荐人

(1)公司名称:国泰君安证券股份有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号

法定代表人:杨德红

联系人:芮敏祺

联系电话:021-38676666

客服电话:4008888666

公司网站:www.gtja.com

(2)公司名称:川财证券有限责任公司

注册地址:中国(四川)自由贸易试验区成都市高新区交子大道177号中海国际中心B座17楼

法定代表人:孟建军

联系人:匡婷

联系电话:028-86583053

客服电话:95105118

公司网站:www.cczq.com

(四)一级交易商

序号

代销机构名称

代销机构信息

1

华泰证券股份有限公司

注册地址:南京市江东中路228号

法定代表人:周易

联系人:庞晓芸

联系电话:0755-82492193

客服电话:95597

网址:www.htsc.com.cn

2

兴业证券股份有限公司

注册地址:福州市湖东路268号

办公地址:上海市浦东新区长柳路36号

法定代表人:杨华辉

联系人:乔琳雪

联系电话:021-38565547

客服电话:95562

网址:www.xyzq.com.cn

3

中国银河证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层

办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

法定代表人:陈共炎

联系人:辛国政

联系电话:010-83574507

客服电话:4008-888-888或95551

网址:www.chinastock.com.cn

4

国泰君安证券股份有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号

办公地址:上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦

法定代表人:杨德红

联系人:芮敏祺

电话:021-38676666

客服电话:4008888666

网址:www.gtja.com

5

中泰证券股份有限公司

注册地址:济南市市中区经七路86号

办公地址:山东省济南市市中区经七路86号

法定代表人:李玮

联系人:许曼华

电话:021-20315290

传真:021-20315137

客服电话:95538

网址:www.zts.com.cn

6

海通证券股份有限公司

注册地址:上海市广东路689号

办公地址:上海市广东路689号

法定代表人:周杰

电话:021-23219000

传真:021-23219100

联系人:李笑鸣

客服电话:95553

网址:www.htsec.com

7

中信建投证券股份有限公司

注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址:北京市朝阳门内大街188号

法定代表人:王常青

联系人:刘畅

联系电话:010-65608231

客服电话:4008888108

网址:www.csc108.com

8

招商证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区福华一路111号

办公地址:深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦23楼

法定代表人:霍达

联系人:黄婵君

联系电话:0755-82960167

客服电话:95565、4008888111

网址:www.newone.com.cn

9

中信证券股份有限公司

注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座

办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

法定代表人:张佑君

联系人:王一通

电话:010-60838888

传真:010-60833739

客服电话:95558

网址:www.cs.ecitic.com

10

申万宏源证券有限公司

注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址:上海市徐汇区长乐路989号40层

法定代表人:李梅

联系人:李玉婷

电话:021-33389888

传真:021-33388224

客服电话:95523或4008895523

网址:www.swhysc.com

11

光大证券股份有限公司

注册地址:上海市静安区新闸路1508号

办公地址:上海市静安区新闸路1508号

法定代表人:周健男

联系人:龚俊涛

联系电话:021-22169999

客服电话:95525

网址:www.ebscn.com

12

申万宏源西部证券有限公司

注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

法定代表人:李琦

电话:0991-5801913

传真:0991-5801466

联系人:王怀春

客服电话:400-800-0562

网址:www.hysec.com

13

湘财证券股份有限公司

注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

法定代表人:孙永祥

联系人:李欣

联系电话:021-38784580-8918

客服电话:95351

网址:www.xcsc.com

14

安信证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址:深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层

法定代表人:王连志

联系人:陈剑虹

联系电话:0755-82825551

客服电话:4008001001

网址:www.essence.com.cn

15

中信证券(山东)有限责任公司

注册地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

办公地址:山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

法定代表人:姜晓林

联系人:焦刚

联系电话:0531-89606166

客服电话:95548

网址:sd.citics.com

16

中银国际证券股份有限公司

注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39F

法定代表人:宁敏

联系人:王炜哲

联系电话:021-20328309

客服电话:4006208888

网址:www.bocichina.com

17

长江证券股份有限公司

注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

法定代表人:李新华

联系人:奚博宇

电话:027-65799999

传真:027-85481900

客服电话:95579或4008-888-999

网址:www.95579.com

18

国联证券股份有限公司

注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层

办公地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层

法定代表人:姚志勇

联系人:祁昊

联系电话:0510-82831662

客服电话:95570

网址:www.glsc.com.cn

19

平安证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

办公地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

法定代表人:何之江

联系人:王阳

联系电话:021-38637436

客服电话:95511-8

网址:stock.pingan.com

20

东吴证券股份有限公司

注册地址:苏州工业园区星阳街5号

办公地址:苏州工业园区星阳街5号

法定代表人:范力

联系人:陆晓

电话:0512-62938521

传真:0512-65588021

客服电话:95330

网址:www.dwzq.com.cn

21

华福证券有限责任公司

注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行大厦18楼

法定代表人:黄金琳

联系人:王虹

电话:021-20655183

传真:021-20655196

客服电话:96326(福建省外请先拨0591)

网址:www.hfzq.com.cn

22

西南证券股份有限公司

注册地址:重庆市江北区桥北苑8号

法定代表人:廖庆轩

联系人:周青

联系电话:023-63786633

客服电话:4008096096

网址:www.swsc.com.cn

23

华鑫证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房

办公地址:上海市徐汇区宛平南路8号

法定代表人:俞洋

联系人:杨莉娟

电话:021-54967552

传真:021-54967032

客服电话:95323,4001099918

网址:www.cfsc.com.cn

24

粤开证券股份有限公司

注册地址:惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

办公地址:北京市朝阳区红军营南路天畅园6号楼

法定代表人:严亦斌

联系人:郭晴

联系电话:010-64408842

客户服务电话:95564

公司网址:http://www.ykzq.com

25

其他基金代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告。

(五)验资机构

名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

执行事务合伙人:李丹

联系人:曹阳

联系电话:021-23238888

传真:021-23238800

经办注册会计师:薛竞、曹阳

六、基金合同摘要

基金合同的内容摘要见附件。

七、基金财务状况

(一)基金募集期间费用

本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不从基金资产中支付。

(二)基金上市前重要财务事项

本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。

(三)基金资产负债表

本基金2020年2月19日资产负债表如下(未经审计):

单位:人民币元

资产

期末余额_1

负债和所有者权益

期末余额_2

资产:

-

负债:

-

银行存款

266,833,378.83

短期借款

-

结算备付金

-

短期借款

-

存出保证金

-

交易性金融负债

-

交易性金融资产

184,853,712.95

衍生金融负债

-

股票投资

184,853,712.95

卖出回购金融资产款

-

债券投资

-

应付证券清算款

20,106,187.78

资产支持证券投资

-

应付赎回款

-

理财投资

-

应付管理人报酬

122,959.73

权证投资

-

应付托管费

  • 标签:
  • 南方基金
责任编辑: 张强IF151

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