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募资368.45亿 私募挪用365.65亿 “阜兴系”7名责任人被市场禁入
来源:投资者教育基地 2020-01-26 07:31:04

私募行业的2019年是不平静的一年,“跑路潮”此起彼伏,涉案金额超100亿元的大案也不在少数。而影响最大的一起可能是阜兴系旗下私募机构募集本金365.65亿元被挪用一案。在这起大案背后,却是一群“80后”在运作。近期涉及该案的人员也有了处罚结果,2020年1月3日,中国证监会发布了对朱一栋、赵卓权、余亮等7名责任人员市场禁入的决定书。其中对朱一栋、赵卓权采取终身证券市场禁入措施;对余亮采取10年证券市场禁入措施;对徐铭、张敏、李木松、王源采取3年证券市场禁入措施。

阜兴系挪用基金财产

阜兴系旗下私募机构发行并备案的私募基金产品共计160只,累计募集本金368.45亿元,私募基金产品约定的主要投资领域为合伙企业合伙份额、股权类、债权、项目收益权等,其中有365.65亿元被私募机构挪用。

证监会市场禁入决定书显示,朱一栋、赵卓权通过阜兴集团及其全资子公司上海源岑投资等持有或委托赵某、唐某等具有亲属、朋友、老乡关系的人员或公司员工代持股份的方式,实际持有上海意隆等四家私募公司的股权。阜兴系私募机构在阜兴集团统一管理、协调下实行一体化运营,朱一栋和赵卓权总揽全局,寻找项目或提出融资需求,向下传达产品发行的需求和计划、商定产品销售政策等,指示阜兴集团资金部统一把产品募集所得资金归集至资金池进行集中调拨。

之后,朱一栋、赵卓权等人安排阜兴集团总裁办和行政部工作人员使用公司员工、亲友的身份证注册大量公司,朱一栋、赵卓权等人实际控制的关联企业达365家(包括阜兴集团以及已注销、吊销的相关公司),其中多为无实际业务的壳公司。阜兴系私募机构发行并完成备案的160个产品的约定投向集中于富建集团有限公司等43家阜兴系关联公司的股权、股权收益权、债权、经营收益权及其他资产,涉及金额361.91亿元,占全部投向金额的98.90%。

市场禁入决定书同时显示,阜兴系私募机构发行基金产品募集资金,其中绝大部分产品资金在募集后未按照产品设计投向约定用途使用,而是在转入约定投资标的账户后不久,即通过阜兴集团关联企业或关联个人账户多次过桥后,汇入阜兴集团控制的“资金池”账户,由朱一栋、赵卓权在阜兴集团层面统一调度使用,主要用途包括兑付基金及偿还财通证券资管产品本息、归还信托及银行债务本息、各类资产或股权购买、偿付被重组公司债务、二级市场股票操纵、提成奖励、个人挥霍、日常费用等。

据统计,阜兴系私募160只产品累计募集本金368.45亿元,其中资金总额超99%未按约定用途使用,属于挪用基金财产,挪用金额合计365.65亿元。其中部分资金被朱一栋等人用于提成奖励、个人挥霍,用于提成佣金的金额为6.04亿元,用于个人挥霍的金额为0.65亿元,构成侵占基金财产,侵占金额为6.69亿元。

投资者需注意四点

这样一桩涉及挪用365.65亿元的资本大案中,背后的“黑手”都是一群“80后”,其中朱一栋1982年2月出生,赵卓权1982年9月出生,余亮1982年1月出生,徐铭1987年1月出生,张敏1980年5月出生,李木松1986年11月出生,王源1981年2月出生。

市场禁入决定书显示,阜兴系私募机构募集资金与阜兴集团其他融资渠道资金混同,统一由阜兴集团资金部按照朱一栋、赵卓权的指令调拨使用。

阜兴系私募机构产品募集资金从托管账户转入约定投资标的账户后,主要通过阜兴系关联公司及阜兴集团实际控制的关联自然人账户进行调度划拨。阜兴系私募机构发行并完成备案的私募基金募集资金在从托管行转入约定投向账户后,会在短时间内被迅速转移,多次转移后募集资金被转入多个“资金池”账户供朱一栋、赵卓权及阜兴集团根据需要划拨使用。

阜兴系私募机构还存在向不特定投资者公开宣传推介私募产品,部分基金销售人员在赵卓权、余亮等人的授意下通过盲打电话、盲发短信等方式向不特定对象宣传推介私募产品,部分基金销售人员向客户要求将产品转介绍给其他亲友等违法行为。

另外,阜兴系私募为了吸引投资者投资,还具有向投资者承诺投资本金不受损失及最低收益的违法行为。首先是在产品设计环节,产品推介文件中包含大量保证函、流动性支持函、股份回购等变相承诺保本保收益的内容。其次是在产品宣传环节存在诱导性宣传行为。第三是产品兑付环节,朱一栋、赵卓权指示阜兴集团资金部及上海郁泰完全按照产品预期收益率兑付而未考虑产品的实际盈亏情况。

证监会认为,朱一栋、赵卓权作为阜兴系私募机构实际控制人,阜兴集团董事长、总裁,实际控制阜兴系私募机构的经营管理,是阜兴系私募机构违法行为的组织、策划和领导者,应当认定为直接负责的主管人员;余亮、王源等人作为阜兴系私募机构的主要负责人,直接参与私募机构的经营和决策;李木松、徐铭、张敏等人作为阜兴系私募机构的主要管理人员,参与实施相关违法行为。依据相关法律法规,对朱一栋、赵卓权采取终身证券市场禁入措施;对余亮采取十年证券市场禁入措施;对徐铭、张敏、李木松、王源采取三年证券市场禁入措施。

对此,有业内人士向记者表示,2019年除了阜兴系这种实控人失联的事件之外,还有很多私募被立案调查,对于投资者来说应该如何远离这种陷阱呢?他表示,首先要看私募基金管理人是否合规,公司是否备案,去基金业协会一查便知;其次要看该私募的信用情况,被列入异常经营名录的、严重失信的私募可以直接不予考虑;第三是要看私募基金管理人登记虽然备案了,但旗下的产品未必全部备案。第四是承诺保本保收益的要警惕,门槛太低的也要注意,正规的私募产品至少是100万元起投。

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责任编辑: 张强IF151

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