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多地证监局启动上市公司抽查工作,目前9地共44家公司上榜
来源:澎湃财经 2019-03-15 10:09:12
  近期多地地方证监局已经启动2019年上市公司现场检查随机抽查工作。

  记者查询了36个地方证监局的官方网站后发现,截至3月15日早晨,已有9家证监局公布了上市公司随机抽查结果,即将被抽查的上市公司总数达44家。

  具体来看,抽查公司数量最多的是上海,共有12家上市公司被抽到,分别是海欣股份(600851)、会畅通讯(300578)、荣泰健康(603579)、至正股份(603991)、中华企业(600675)、龙宇燃油(603003)、鹏欣资源(600490)、申华控股(600653)、海得控制(002184)、华平股份(300074)、*ST船舶(600150)、柘中股份(002346)。

  山东和浙江的抽查数量也不少,山东证监局辖区内有鲁北化工等9家公司被抽中,浙江有三维通信等8家公司被抽中。

  此外,河北、山西、云南三地各抽查2家,福建抽查5家,江西抽查3家,宁夏抽查1家。

  记者将上述44家被抽查上市公司名单统计如下:

  记者了解到,地方证监局每年随机检查上市公司是例行动作,一般按上半年和下半年分两次进行,近期公布的名单均为上半年抽查名单。

  根据证监会发布的《上市公司现场检查办法》以及发行部的《上市公司现场随机抽查工作实施方案》,辖区内抽查公司的数量应不低于辖区上市公司总数的5%。所以,辖区内上市公司数量多的区域,产生的抽查公司数量也会较多。

  按照惯例,抽查结果出炉之后,各地证监局会根据公司风险状况,制定针对性的检查方案,向上市公司发出检查进场通知,然后由检查组针对公司信息披露、公司治理、募集资金的管理与使用、会计核算和财务管理的合规性以及证监会规定的其他内容,选取一项或多项内容实施检查。

  而在这些被抽中的公司中,现场检查的内容也并不相同,有些是全面检查,有些是专项检查。在记者以投资者身份致电部分被抽查上市公司时,有上市公司相关代表称,检查并不意味着公司存在问题,名单是随机产生的,之后会配合证监局做好进场检查的相关工作。

  记者了解到,其他地方证监局也将相继展开上市公司现场检查工作。按照现有的上市公司总数计算,被抽查的企业数量将至少达到180家。

  不过,抽查工作未必会在名单公布后立刻展开。

  上海证监局在3月13日公布抽查名单时就表示,下一阶段将按照证监会相关要求,依据随机抽取名单和2018年年度报告披露时间适时开展现场检查。此外,还将以风险和问题为导向,对上市公司实施各类专项检查,进一步强化事中事后监管。
  • 标签:
  • 证监局
责任编辑: 宋帅龙 IF228
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