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证监会明令券商排查场外配资风险 浙江、广东已出手
来源:财联社 2019-03-14 07:50:02
  春节后A股持续反弹,融资客参与热情明显升温。伴随场内外“加杠杆”势头抬升,投资者交易风险问题也逐渐有所暴露。近期,配资较为活跃的广东、浙江两地证监局均召开券商座谈会,严防场外配资风险。

  另据报道,针对刚刚放行不久的信息系统外部接入工作,监管人士提出要严格进行规范,排查相关风险。并提出营业部及从业人员不得为场外配资提供便利。

  从接近监管层的机构人士处确认,中国证券业协会近日召集部分券商召开有关规范信息系统外部接入、防范场外配资风险的专题会议,期间证监会相关监管人士到场并对券商传达相关要求。相关监管人士会上提出,要深刻反思并吸取2015年股票市场异常波动的教训,证券公司须切实履行主体责任,做到勤勉尽责,规范证券从业人员的执业要求。监管人士同时要求,证券投研部门需要客观、例行、谨慎发表观点言论,避免夸张、情绪化语言等要求。

  浙江证监局:加强两融管理加强场外配资监测

  2019年3月8日上午,浙江证监局召开辖区证券经纪业务合规风控管理座谈会,督促各证券经营机构增强合规风控意识,夯实内控,未雨绸缪,严格执行证券经纪业务及融资融券业务客户适当性管理,加强客户异常交易管理,做好技术系统安全维护,并重点强调了当前证券经纪业务合规风控管理的具体监管要求。

  会上,各参会机构认真分析了当前市场形势及客户资金流向,就如何加强经纪业务客户适当性管理特别是融资融券业务管理,如何加强异常交易监管特别是场外配资监测,如何做好信息技术安全管理工作等内容进行了交流汇报,并对做好相关监管工作提出了建议。

  会议强调,各证券经营机构及其工作人员应当牢固树立合规意识,认真做好风险防范工作,引导投资者理性投资,并提出了以下四方面具体要求:

  一是全面落实“了解你的客户”原则。要切实做好客户适当性管理,依法对客户真实身份、交易执行、资金来源等情况进行核查,履行客户异常交易监控和管理职责,及时报告违规交易和风险情况。

  二是深入开展投资者宣传教育工作。要引导投资者通过证券公司合法合规开展融资交易,及时向投资者提示风险,做好融资融券业务风险管理,提升客户服务质量,保护投资者合法权益。

  三是切实做好交易信息系统安全防护。要着力加强技术系统运维管理,有效防范外挂附着、协议破解等非法接入活动,及时采取措施保障客户交易稳定和安全,做到“交易不断、数据不乱”。

  四是严格禁止参与非法场外配资活动。要高度重视非法场外配资可能带来的市场风险,采取有效措施识别、监控疑似配资交易账户,禁止以任何形式与非法场外配资机构或个人合作开展业务,不得为非法场外配资提供任何便利。

  广东证监局要求辖区证券机构不得与各类配资机构合作

  3月7日,广东证监局召集辖区相关证券营业部负责人座谈,了解证券经营机构所掌握的场外配资的模式、对象、趋势等情况,并对证券经营机构防范场外配资风险提出明确要求:

  一是禁止与各类配资机构合作开展业务。要高度重视场外配资可能带来的市场风险,牢牢树立合规意识,禁止以任何形式与配资机构合作开展业务。要完善账户管理制度,加强客户身份识别和客户回访工作,严格执行经纪业务及融资融券业务投资者适当性管理等要求。

  二是加强异常交易监控和技术系统安全防护。要提高事前、事中风险管理能力,切实做好账户异常交易监控,不得为从事场外配资活动的机构或个人提供任何便利。

  三是深入开展投资者宣传教育等正面宣导工作。结合工作实际,认真做好风险提示工作,引导投资者理性投资,防范投资风险,包括:利用官方网站、微信公众号,或者通过电话、短信、QQ群等提示风险,提醒投资者选择合法证券经营机构,理性投资;利用营业场所跑马灯、显示屏、公告栏等户外宣传工具,滚动播放提示理性投资的标语;关注互联网中配资公司宣称与本机构合作等相关宣传内容,如发现宣传不实的,及时主动辟谣。

  券商严查从业人员非法参与配资业务

  早在2月25日,证监会新闻发言人就已经表示,注意到近期有关场外配资的报道增多。对此,证监会密切关注,指导有关方面依法加强对交易的全过程监管。各证券公司要严格执行经纪业务及融资融券客户适当性管理,加强异常交易监控,认真做好技术系统安全防护。同时,也希望广大投资者理性投资,防范投资风险。

  某券商营业部人员内部资料显示,券商行业内正在严查从业人员参与配资业务,一经发现一律开除。

  券商人员表示,机构资金整体还在谨慎的观望中,一方面,考虑到上次杠杆牛市的恶劣后果,大家对监管层控制机构资金介入配资的做法还是非常认可的,另一方面,由于HOMS系统被叫停,小散户无法集约管理,机构资金的门槛要求又比较高,大资金参与配资业务也很不便。
  • 标签:
  • 证监会,券商
责任编辑: 冯洁 IF161
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