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证监会连查4起ETF操纵案 合计罚没2120万元
来源:财界网 2019-01-25 08:48:04
  作为基金界的新晋“网红”,ETF在规模迎来爆发式增长的同时,受到的监管也在持续加码。

  新年伊始,证监会的2号-5号罚单砸向了4起ETF操纵案。近日,福建道冲投资管理有限公司以及李盛开、张秋丽、王永柯、封建华、

  4起被查处的ETF操纵案中,福建道冲和阳昊投资两家私募赫然在列。不过悲催的是,两家机构顶风作案并未尝到甜头,反而出现投资亏损,最后还难逃法网恢恢。

  2015年6月15日至8月12日,福建道冲控制使用“千石资本——道冲套利1号资产管理计划”等9个账户(以下简称“道冲账户组”),在自己实际控制的单一账户或账户间进行深100ETF、中小板ETF、中小300ETF等3只ETF产品交易,影响上述ETF交易量,变相进行相应ETF与相应成分股日内回转交易,获取非法利益。

  其中,道冲账户组申购深100ETF3.934亿份,赎回4.148亿份,在二级市场累计成交深100ETF7.71亿份,成交金额38.73亿元;申购中小板ETF1.195亿份,赎回1.02亿份,在二级市场累计成交中小板ETF2.01亿份,成交金额8.47亿元;申购中小300ETF1.905亿份,赎回1.845亿份;在二级市场累计成交中小300ETF3.7亿份,成交金额7.37亿元。

  不过,福建道冲的上述交易导致亏损。最终,证监会对福建道冲处以100万元罚款;对实际控制人、董事长李盛开和总经理、执行董事张秋丽给予警告,并分别处以30万元罚款。

  除了福建道冲,另一家私募阳昊投资的两位高管也“翻了车”。

  2015年6月15日至8月14日,阳昊投资控制使用“北方信托——阳昊套利1号”等5个账户(以下简称“阳昊账户组”),在自己实际控制的单一账户或账户间进行50ETF、180ETF、深100ETF等3只ETF产品交易,影响上述ETF交易量,变相进行相应ETF与相应成分股日内回转交易,获取非法利益。

  操纵期间,阳昊账户组有37个交易日在单一账户或账户之间进行50ETF相互交易,累计成交量为59.02亿份。不过,阳昊投资的上述交易同样出现亏损。

  证监会认为,解中力时任阳昊投资交易总监,具体负责交易决策,是阳昊投资违法行为直接负责的主管人员。丁华强时任阳昊投资总经理,知悉上述交易策略,并负责管理IT技术团队为上述套利交易提供支持,为其他直接责任人员。

  根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度,依据《证券法》第二百零三条的规定,证监会对解中力和丁华强给予警告,并分别处以30万元和20万元罚款。
  • 标签:
  • 证监会,ETF
责任编辑: 冯洁 IF161
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