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银保监会开出10张大罚单 合计罚没金额近1.6亿元
来源:财界网 2018-12-08 03:58:25
  刚刚,中国银保监会网站发布又一批10张大罚单,浙商、民生、渤海、中信、光大、交行六大银行及民生银行(600016,股吧)两位员工受罚,合计罚没金额近1.6亿元。这是银保监会挂牌后对银行业的第二大罚单。

  处罚事项主要涉及内控违规、贷款业务违规、同业投资违规、理财资金及自有资金使用违规、为非保本理财产品提供保本承诺等诸多方面,其中理财是重灾区,各家银行都有涉及违规。

  浙商银行:理财违法违规被罚5550万元

  浙商银行被罚5550万元,是罚款金额最高的。

  主要违法违规事实基本都是理财方面,七项违法违规方面,要么是未尽职审查,要么是进行投资误导,要么是违规投资,还有提供保本刚兑等。

  民生银行(600016,股吧):公司和员工共吃4张罚单

  民生银行(600016,股吧)罚单最多,公司收到2张罚单;两位员工各收到1张罚单。公司2张罚单合计罚款3360万元,两位员工合计被罚50万元。

  民生以后1张罚单是贷款业务严重违反审慎经营规则,被罚200万元;另一张罚单则涉及内控违规、同业投资违规、理财违规等7项,被罚3160万元。两位员工则是因为对违规贷款负有责任被罚。

  渤海银行:五项违法违规被罚2530万元

  渤海银行因为内控管理违规、理财及自营投资资金违规、理财业务风险隔离不到位、为非保本理财产品提供保本承诺、同业投资他行非保本理财产品审查不到位等5项违规情况被罚2530万元。

  中信银行(601998,股吧):六项违法违规被罚2280万元

  中信银行(601998,股吧)因为理财资金违规缴纳土地款、自有资金融资违规缴纳土地款、为非保本理财产品提供保本承诺、本行信贷资金为理财产品提供融资、收益权转让业务违规提供信用担保、项目投资审核严重缺位等六项违规事实,被罚款2280万元。

  光大银行:六项违法违规被罚没1120万元

  光大银行被没收违法所得100万元,罚款1020万元,合计罚没1120万元。

  违法违规事实包括内控管理严重违反审慎经营规则、以误导方式违规销售理财产品、以修改理财合同文本或误导方式违规销售理财产品、违规以类信贷业务收费或提供质价不符的服务、同业投资违规接受担保、通过同业投资或贷款虚增存款规模。

  交通银行(601328,股吧):两张罚单740万元

  交通银行(601328,股吧)收到2张罚单,1张罚款690万元,1张罚款50万元。前者有涉及不良信贷违规、理财资金违规、配合检查不力等9项违法违规事实,后者主要是因为并购贷款事项。
  • 标签:
  • 银保监会,罚单,罚没金
责任编辑: 李思雨 IF163
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