扫描二维码
下载 《财界新闻》APP
扫描二维码
下载 《今日财界》APP
抬高券商设立境外子公司门槛 更好服务对外开放大局
来源:财界网 2018-10-10 07:29:32
  近日,证监会正式发布了《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》。该管理办法为整合现有规则,统一准入条件,完善监管要求,明确法律责任,更好服务对外开放大局。

  在境内竞争逐渐加剧、马太效应日益显著的背景下,不少券商早已在中国香港、澳大利亚等地布局,尤其是今年上半年,一些券商积极选择英国、美国、新加坡等较成熟的金融市场作为新的业务发展点,新增境外办公室以尽早占据内地券商在境外的市场份额。据证监会官方数据显示,截至2017年底,我国境内有31家证券公司在境外设立、收购了经营机构,积极为境内企业跨境投融资活动提供了金融服务。

  不过境外业务在快速发展的同时,仍存在一些问题,例如部分机构下设机构较多,层级较多,内部架构不清晰,管控不到位;机构将业务拓展至非金融业务领域,有的还返回境内设立子公司从事与母公司同质或相似的业务。另外,还有一些证券基金经营机构对境外机构管控不足,存在风险隐患。

  为更好服务对外开放大局,在《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法(征求意见稿)》发布5个月后,近日证监会正式发布了《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》。

  此次管理办法的发布,有五大重要内容:一是在境外设立、收购子公司或者参股经营机构的条件上,应符合最近3年未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚,最近1年未因治理结构不健全、内部控制不完善等原因被采取重大监管措施,不存在因涉嫌重大违法违规行为正在被立案调查或者正处于整改期间的情形。二是财务状况方面,证券公司净资产不低于60亿元人民币且持续经营原则满2年。三是不得在境外经营放债或类似业务。已经开展上述业务的,自本办法施行之日起,不得新增上述业务,存量业务到期终结。四是境外子公司可以设立专业孙公司开展金融业务和金融相关业务;五是对于已经获准设立、收购子公司或者参股经营机构的,给予36个月期限逐步规范,达到本办法的相关要求。
  • 标签:
  • 券商,境外子公司,门槛,对外开放
责任编辑: 李思雨 IF163
发表评论
遵守中华人民共和国有关法律、法规,遵守《互联网新闻信息服务管理规定》。
尊重网上道德,承担一切因您的行为而直接或间接引起的法律责任。
您在财界网发表的言论,我们有权在网站内转载或引用。
相关推荐
排行