扫描二维码
下载 《财界新闻》APP
扫描二维码
下载 《今日财界》APP
监管层通报明确要求不得低俗夸大诱导
来源:财界网 2018-09-19 07:58:36
  近期,管理层向证券公司下发了新一期机构监管情况通报(下称“通报”)。通报要求券商建立健全内部管控机制,加强对公司工作人员公开发表言论行为的管理,维护资本市场正常秩序。

  通报要求券商从四方面加强管理。

  一是规范公开发表言论行为,强化专业责任担当。

  通报要求信息来源合法合规、研究方法专业审慎、分析结论可有效验证,不得使用低俗、夸大、诱导性、煽动性标题或者用语,不得盲目跟风炒作、一味追逐市场热点等。

  二是加强工作人员管理,强化公司内部控制。

  通报要求券商将员工的公开言论管理纳入公司合规及全面风险管理体系,建立健全事前、事中、事后内部管理制度,要求工作人员发表公开言论前履行公司内部报备程序,并严格落实监测评估和内部问责机制,加强对员工的培训教育等。

  三是落实研报合规要求,有效提升研报质量。

  通报要求券商督促证券分析师和相关研究人员基于客观、扎实的数据基础和事实依据,采用科学、严谨的研究方法和分析逻辑,审慎提出研究结论。同时,建立健全并严格执行质量控制和合规审查制度机制等。

  四是强化媒体合作管理,健全舆情监测和应对机制。

  通报要求券商授权媒体机构刊载或者转发研究报告或者摘要、证券分析师和相关工作人员评论意见的,应当与相关机构作出协议约定,明确刊载或者转发责任。此外,券商还需健全媒体报道监测和应对机制等。
  • 标签:
  • 监管层,通报,低俗,夸大诱导
责任编辑: 冯洁 IF161
发表评论
遵守中华人民共和国有关法律、法规,遵守《互联网新闻信息服务管理规定》。
尊重网上道德,承担一切因您的行为而直接或间接引起的法律责任。
您在财界网发表的言论,我们有权在网站内转载或引用。
相关推荐
排行