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为什么要做投资者适当性管理
来源:国泰君安 2018-09-10 10:08:24
  投资者适当性制度的目标是让合适的投资者购买恰当的产品,依法参与证券市场的发行、交易活动,是连接发行、交易制度的主线和红线,也为投资者权益保护救济提供了基础和条件。所以说,投资者适当性制度打通了整个证券法律制度的各个环节,并将其有机地连接在一起,具有基础性地位、发挥着中枢性作用、是一种底线式要求,从而促进形成投资者保护各项制度的整体合力。

  一、保护投资者合法权益

  投资者适当性管理在指导和规范证券期货经营机构及从业人员行为的同时,可以提升投资者理性判断能力,有助于投资者防范风险和防止损失,促进证券市场的健康稳定发展。

  二、为证券期货经营机构提供差异化服务奠定基础

  伴随着多层次资本市场建设的加快推进,投资者需求日趋多元化,投资环境进一步复杂化,需要区别对待不同类型的投资者,提供适合其自身特点和需求的产品和服务。

  三、加强对证券期货经营机构创新风险的防控作用

  一般投资者很难了解金融产品其中的风险特征,投资者适当性管理制度要求证券期货经营机构及其从业人员向投资者充分揭示其风险,并只能向明确理解这些产品的投资者推荐。
  • 标签:
  • 股市,上市公司,投资管理,投资者
责任编辑: 宋帅龙 IF228
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