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一个月内5人遭罚 从业人员炒股红线碰不得
来源:财界网 2018-08-06 07:39:21
  证券从业人员违规炒股屡禁不止,监管层也对此从未放松。

  在过去一个月,有5位从业人员因炒股及私下接受客户委托被罚,分别是中信证券(600030,股吧)(山东)徐康、中信证券(600030,股吧)姚逸宇、财达证券焦玉淼、方正证券姚磊和中银国际曾玉山,被罚最重者罚没金额近176万。

  值得注意的是,上述被罚从业人员均来自营业部,有员工也有总经理。“证券从业人员不得炒股”,是不可跨越的红线,却总有越矩违规者。

  《证券法》第四十三条规定,证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。

  按照管理,各券商合规专员基本上每周都会给从业人员做合规培训,日常也有监控,不允许炒股这条红线从业人员基本清楚,但为何屡禁不止呢?

  主要是利益诱惑太大,不少从业人员把持不住底线。有从业人员坦言,天天与股票投资打交道,有些克制力不强的人很难抗拒钱的诱惑。

  证监会相关人士表示,《证券法》关于禁止证券从业人员买卖股票的规定,其本意在于防范从业人员利用因任职便利所获取的信息优势与其他投资者进行不公平交易,或者抢占客户、委托人的交易机会,破坏公开公平公正的市场秩序。个别从业人员无视法律规则与职业道德,试图借用他人账户绕开法律限制,突破法律底线,必将受到法律严惩。
  • 标签:
  • 从业者,炒股,处罚,证券,利益
责任编辑: 冯洁 IF161
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