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央行再开5张罚单!银行券商保险都因反洗钱中招
来源:财界网 2018-08-03 08:49:22
  近日,央行官网挂出5张反洗钱罚单,这是2018年以来央行首开反洗钱罚单。

  此次被罚的5家机构包括3家银行、1家券商和1家保险,分别为:交通银行(601328,股吧)、平安银行、浦发银行(600000,股吧)、银河证券和中国人寿(601628,股吧)。

  处罚决定书显示,对5家机构罚款合计610万元,其中对浦发银行(600000,股吧)罚款170万元,为5家最高;此外,对5家机构的相关责任人处罚合计52万元。处罚作出的决定日期为2018年7月26日。

  处罚决定书显示,交通银行(601328,股吧)、平安银行、浦发银行(600000,股吧)3家银行均存在未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的违规行为。

  此外,交通银行(601328,股吧)还存在与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的违规情况,而平安银行则未按照规定保存客户身份资料和交易记录。

  罚款金额最高的浦发银行(600000,股吧),违规操作最多,未按照规定保存客户身份资料和交易记录、与身份不明的客户进行交易这两种情况都存在。

  银河证券存在未按照规定履行客户身份识别义务、与身份不明的客户进行交易的违规行为;中国人寿(601628,股吧)的违规行为则包括未按照规定保存客户身份资料和交易记录、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。
  • 标签:
  • 央行,罚单,银行,券商,保险,反洗钱
责任编辑: 冯洁 IF161
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