把亿元罚单当广告 股市“黑嘴”为何如此牛

来源: 财界网2018-05-16 10:08:55
  知名证券节目主持人廖英强受罚一事受到市场的极大关注。尤其是其就受罚一事,作出回应称,“相当于花一亿多做了个广告”,这一言论更是激起舆论方面的公愤。包括监管部门也表示,“廖英强案在6日已经做出相关行政处罚的基础上,目前上海证监局、相关稽查部门还在对廖英强案进行进一步的调查,收集整理证据,一旦符合移送标准,将立即执行。”

  廖英强一案,在资本市场是具有典型意义的。作为知名证券节目的主持人,廖英强利用自己的影响力,先自己买进股票,然后通过自己主持的节目,向公众推荐自己提前买入的股票,然后再逢高卖出股票以达到获利的目的。这种操纵市场的方法也即是“抢帽子”,它常常被一些业内人士所运用,如2008年受到证监会查处的北京首放的汪建中,采取的也就是这种“抢帽子”的做法。

  正所谓不作死就不会死。廖英强一案原本至此也就可以划上句号了。按照惯例,廖英强可以选择静默,按要求上缴罚没款即可。但廖英强到底是节目主持人,有着强烈的“市场意识”与“自我炒作意识”。为此,对于证监会的处罚,廖英强也作出回应,表示自己“不缺少缴纳罚款的财产”,并声称“打了1亿多广告,算是家喻户晓了”。

  廖英强把监管处罚当成是“做广告”,这也暴露出管理层对廖英强的处罚同样存在漏洞。那就是只对廖英强进行经济处罚,而没有进行市场禁入,从而使得廖英强仍然还有市场。如果对廖英强实行了市场禁入,那么就算廖英强有再强的市场意识,其广告也是白做了。在这个问题上,2008年证监会对汪建中一案的查处是有借鉴意义的。当时,证监会对汪建中的处罚不只有罚没处罚,同时还对汪建中采取终身的证券市场禁入措施。

  当然,廖英强没有证券从业资格,但这并不妨碍对其采取市场禁入措施。根据《证券法》第二百三十三条规定,违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定,情节严重的,国务院证券监督管理机构可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施。而根据《证券市场禁入规定》第三条,可以实施市场禁入的人员包括“中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员”。因此,即便廖英强没有证券从业资格,也一样可以采取市场禁入措施。实际上,对于证券市场上的“黑嘴”,都应该采取市场禁入措施,情节严重的,更应该要采取终身市场禁入措施,让“黑嘴”们从此远离证券市场,在市场上永远“失声”。
责任编辑: 曹金 IF142
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