票据风险监管加码

来源: 财界网整理2016-05-09 08:20:01
  今年来多家银行曝出票据业务风险案件,涉案金额数十亿元,引起各方高度关注。日前,央行与银监会联合发布加强票据业务监管、规范业务开展等事项的通知。通知要求,银行要严格贸易背景真实性审查,严格规范同业账户管理,有效防范和控制票据业务风险,促进票据市场健康有序发展。

  通知明确严禁银行与非法“票据中介”、“资金掮客”开展业务合作,不得开展以“票据中介”、“资金掮客”为买方或卖方的票据交易。禁止跨行清单交易、一票多卖。

  按照通知要求,银行应于6月30日前在全系统开展票据业务风险排查,对存在的风险隐患立即采取措施堵塞漏洞,并在7月15日前将风险自查情况报送有关监管部门。重点排查将公章、印鉴、同业账户出租、出借行为,与交易对手名单之外机构开展交易的行为,以及为他行“做通道”、“消规模”,不按规定进行会计核算的行为。对违规开立和使用的同业账户,应予撤销;对疑似“票据中介”、“资金捐客”等客户或交易对手,应及时审慎处置;对已形成资金损失或涉嫌违法犯罪的,应及时向监管部门报告,移交公安部门处理。
责任编辑: 杨 鑫 IF109
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