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沪深交易所委托执法试点正式启动

 手机上财界       2015-12-07 08:00:07       来源: 财界网整理
  证监会新闻发言人邓舸近日表示,证监会决定依法沪深交易所进一步加强稽查执法力量,并已印发了相关指导意见,标志沪深交易所委托执法试点正式启动。沪深交易所将受托承担部分案件的调查工作,行政处罚仍由证监会进行。该指导意见主要内容包括:

  一是明确了委托调查案件的范围,包括:涉及IPO的欺诈发行等案件,与上市公司相关的虚假陈述、内幕交易、操纵市场等案件,债券市场案件,涉及其他市场的跨境执法案件,证监会采取一事一委托的其他重大新兴跨市场特定案件等。

  二是明确交易所设立业务相对独立的委托执法部门,确保委托执法部门与其他部门隔离,避免利益冲突。

  三是明确案件交办、调查方式、监督指导、移交移送等一系列覆盖委托执法全环节的具体工作流程与机制。

  邓舸表示,下一步将按照试点情况及时总结经验,完善相关规章制度,充分发挥交易所稽查执法的优势。同时,证监会将不断完善执法体制机制,整合系统的资源力量,强化事中事后监管,保证稽查执法高压态势。

[复制链接]   [责任编辑: 杨 鑫 IF109 ]

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