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“金融圈打虎”风暴猛烈袭来

 手机上财界       2015-11-30 07:17:56       来源: 财界网整理
  中信国信两市值最大券商同日被查

  11月26日晚,中信证券(600030,股吧)公告称,因涉嫌违反《证券公司监督管理条例》相关规定,公司被证监会立案调查,无独有偶,另一家在深交所挂牌的券业巨头国信证券(002736.SZ)也在当晚公告遭立案调查。

  值得一提的是,中信证券(600030,股吧)、国信证券所收到的调查通知书均来自证监会稽查总队,据一位接近稽查机构人士透露,被立案调查,往往表明部分违规线索已被监管部门所掌握。

  事实上,两家券商的高管团队都刚刚遭逢变故。一方面,中信证券(600030,股吧)原总经理程博明等一众高管被有关部门带走;国信证券前总裁陈鸿桥则被曝自杀身亡。

  此前曝出的高管被查、身亡等事件,正在让相关券商在卖方业务上面临被动;另一方面,两家公司遭遇立案调查,可能面临的处罚正在抬高监管层对其降级的概率,而未来,其在业务创新等活动上也将受到影响。

  监管风暴刮向券商“龙头”

  两家证券均表示,将全面配合证监会的相关调查工作,同时严格按照有关规定履行信息披露义务。目前公司经营情况正常。

  中信证券(600030,股吧)最近真是一波未平一波又起,“中信危机”还在继续。日前,中国证券业协会发布的场外证券业务开展情况报告显示,中信证券(600030,股吧)自2015年4月至9月报送的场外衍生品月报数据出现重大误差,造成其间该司各月互换业务新增规模及终止规模同时虚增,累计虚增额达10633.63亿元,但未对每月存量规模造成影响。

  但最大的重磅当属,上周中信证券(600030,股吧)“灵魂人物”王东明卸任公司董事长,中信集团拟派张佑君接替。2003年,王东明曾带领中信证券(600030,股吧)在上交所挂牌上市,成为国内首家IPO上市的券商,并将这家二流券商打造为“券商老大”。

  在上轮股市黑暗期中带头护盘的中信证券(600030,股吧),却在股市企稳后深陷漩涡。今年8月25日,据新华社消息,中信证券(600030,股吧)徐某等8人因涉嫌违法从事证券交易活动,被公安机关带走要求协助调查。这一爆炸性新闻让全市场大为诧异。据报道,这被带走的8人中,包括董事总经理徐刚、刘威和葛小波。

  9月15日晚间,中信证券(600030,股吧)发布公告称,公司总经理程博明、经纪业务发展与管理委员会运营管理部负责人于新利、信息技术中心汪锦岭等人因涉嫌内幕交易、泄露内幕信息被公安机关依法要求接受调查。

  截至目前,中信证券(600030,股吧)已公开有12名高管被带走调查。业界揣测,中信证券(600030,股吧)作为稳定股市的主力军,可能涉及利益输送、从中牟利的行为。

  “金融圈打虎”风暴

  从10月23日,国信证券(19.46-9.99%,买入)总裁陈鸿桥自杀,到近日“救市总指挥”张育军、证监会副主席姚刚纷纷落马,再到最近中信证券(600030,股吧)(17.90-10.01%,买入)董事长王东明退休。这场自8月末开始,被坊间称为“秋后算账”的金融圈反腐行动正在深入展开。

  就在本月3日,中纪委网站曾发布消息称,中央巡视组已正式进驻一行三会、沪深交易所等31家单位。

  对此,绝大多数业内人士表示,今年6-7月份的这场股灾暴跌,更加坚定了中央高层下定在金融圈内“打大老虎”的决心,只是目前的具体改革方案尚未公布。更有专家指出,目前一行三会的监管机制将会受到冲击,预计最终将做出较大调整。

  曾几何时,那些对我国证券市场有着举足轻重影响的人物,如今都因“金融圈打虎”行动,都已黯然退出。

  国信、中信等证券公司的高管团队在本轮救市中扮演了“国家队”的角色,而张育军还曾是本轮“救市行动”的总指挥。

  同时,姚刚在落马之前也承担证监会的发审工作,被誉为“发审皇帝”。那么这些潜伏在中国证券业的重量级大老虎们都有哪些腐败猫腻呢?

  其一,这些金融圈大老虎都擅用朋友圈、夫妻档为自己谋私利。拿最近宣布退休的中信证券(600030,股吧)董事长王陈明来说,7月初A股断崖式的急跌令救市之声不绝于耳,彼时王东明曾振臂高呼“救市场就是救自己”,他所代表的中信证券(600030,股吧)拿出百亿资金毅然护盘,而21家与证金公司组成救市急先锋的券商自营团队中,中信证券(600030,股吧)也名列首位。

  但此后,还来不及从股市保卫战中扮演“救世主”的神坛走下,中信证券(600030,股吧)却戏剧性地成了是非之地。8月末,公司共有多达12位高管因涉嫌内幕交易、泄露内幕信息被查,从总经理、核心高管到业务骨干,不到一个月时间多人被有关机构带走,令这个居资产体量之冠的龙头券商元气大伤。

  “中信系”调查风暴的背后,还牵连出证监会高层,两者共同织就一张一损俱损的关系网。10月中旬,在救市中扮演总指挥角色的证监会主席助理张育军涉嫌严重违纪被免职的消息。

  圈内人都清楚,张育军与中信总经理程博明同属五道口派系,两人私交甚好、过从甚密。

  翻看彼此履历可以发现,张育军就读于五道口央行金融研究所期间,和程博明一同师从后来担任中国第一任证监会主席的刘鸿儒,两人是同门师兄弟,如今在一周内双双落马。

  在张育军的朋友圈中,校友和同事是主要线索,除了程博明外,中信此次被查的执行委员会成员之一徐刚也是其校友,去年被双开的证监会投资保护局局长李量亦和他有过求学经历方面的交集。

  显然,作为监管部门高层的张育军与券商高层“关系甚密”,早已形成了一张腐败利益关系大网。

  此外,这次落马的证监会高层姚刚属于夫妻档腐败。姚刚之妻胡蓉晖供职于资本市场声名赫赫的中伦律师事务所律师。

  而姚刚早在2008年就已履职证监会副主席,中伦所则在2009年以后开始活跃于境内资本市场,其在2009年到2012年间曾参与IPO62单,上市成功率曾排名第一,远远高于平均水平。此外,中伦所内部至少有3名律师进入过发审委。

  其二,点燃疯牛行情的是张育军,而制造史诗级股灾的也是张育军。之前张育军极力推动“两融(融资融券)”的业务创新,并且默许场外配资形式的存在,使A股市场将杠杆效应发挥到极致,正是由于杠杆效应,今年6月前后A股的日成交量均突破万亿大关。

  正是因为肆意加杠杆效应,在随后的股灾中充当了加速器的角色。此后张育军又摇身一变,成为了救市总指挥。显然此次股市的大起大落,监管层的张育军必然难脱干系。

  其三,中信证券(600030,股吧)利用与张育军的关系,进行内幕交易,被中央彻查。张育军曾多次召集券商、基金等业内高管研究策略,救市的诸多策略都是在一些会议上与这些大佬共同商议得出的,而“指挥部”就设在中信证券(600030,股吧)大楼。

  享有绝对信息优势的救市主力在巨大的利益诱惑面前能否坚持道德底线,成为外界诟病之所在。

  现如今。在中信证券(600030,股吧)执行委员会的8名委员中,如今已半壁沦陷。据公开信息显示,此番“中信系”高管密集被查的原因是涉嫌运作巨量救市资金时涉及利益输送、从中牟利等行为。

  事实上,我国的金融监管框架改革在10年前就开始酝酿了,但是一拖再拖,始终没有太大进展。同样,我们发现在本轮股灾之前,反腐行动早已在政界、军界全面展开,而此次股灾的暴发,使中央高层下定了对金融反腐的决心。

[复制链接]   [责任编辑: 杨 鑫 IF109 ]

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