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力求投资者保护工作能够覆盖全市场
来源:财界网整理 2018-03-13 10:03:46
  “投资者保护永远在路上。”

  近日,全国人大代表、中国证券业协会执行副会长欧阳昌琼表示。

  独角兽上市中的投保

  投资者保护工作是证监会重要的基石性工作之一,因此证监会力求投资者保护工作能够覆盖全市场。

  证监会投资者保护局局长赵敏便指出:“为确保投资者权益,2018年将继续完善投资保护制度,奖惩工作落实到各个链条和环节,规范持股行权工作、积极监管指导意见等。同时要把投保嵌入到各个业务里面去包括制定规则,在信息披露、停复牌、现金分红、债券发行、新三板等方面肯定要全部落实,包括在即将推出的原油期货、沪伦通等新业务。”

  赵敏补充道:“目前已经在发行、退市等环节嵌入投保安排,比如发行环节的先行赔付承诺,退市环节的纠纷调解与诉讼索赔。”

  事实上,近两周证监会和沪深交易所就完善退市制度发布的文件中均有涉及投资者保护的内容。

  同一日,证监会副主席阎庆民在参加政协经济组会议时也表示:“退市是把双刃剑,处理得当,可以保护好中小投资者利益。对于退市规则在投资者保护方面,退市企业多就牵扯到中小投资者保护,要在刑事、行政、民事上进行对中小投资者保护有所涉及,在原有的先行赔付、支持诉讼的基础上,证监会旗下的中小投服中心通过持股行权来维护投资者权益。”

  这些公司上市后该如何保护投资者的权益?

  针对A股的投资者保护,以及新三板市场、地方股权市场中的持股行权问题,投资者服务中心总经理徐明表示:关于持股行权的范围,目前还是持股行权试点办法、试点阶段,范围还是在上市公司,资本市场中,无论是主板、创业板、中小板还是新三板,包括地方区域性的投资者,都应该保护。但是持股行权还是中国资本市场的一个新鲜事,还要从试点取得成功经验后再推广。

  新三板公司摘牌,投资者如何维护权益?

  赵敏表示,投资者保护肯定是涵盖了新三板的投资者保护,新三板公司在退市的时候是有一套完整的投资者保护机制的。持股行权未来是否适用,现在还没有,持股行权现在只是在主板市场的中小投资者,交易机制、投资者结构存在差异。新三板建立的比较晚,体量大,立法基础在逐渐完善当中,相关的投资者保护制度也在不断完善,在实际操作中我们已经注意到这个群体的利益保护问题。新三板投资者保护和主板一样重要,只不过保护制度需要一个逐渐完善的过程。

  积极研究推动证券支持诉讼示范判决机制试点

  中证中小投资者服务中心是证监会直接管理的公益性投资者保护专门机构。近两年,投服中心开展的持股行权活动在上市公司、中介机构和中小投资者中产生广泛影响。

  投服中心总经理徐明介绍,截至2017年12月,共公益性持有沪深两市3442家上市公司每家一手(100股)A股股票,投服中心已经实现了沪深A股持股全覆盖。据统计,目前已经向1521家上市公司累计行权1876次;参加重大资产重组媒体说明会及投资者说明会36次,涉及重组金额2387亿元、股东户数共计140万户。

  今年的最高人民法院工作报告和最高人民检察院工作报告中,列入投服中心提起支持诉讼的全国首例证券支持诉讼“匹凸匹”案。徐明表示,这是从中小投资者维权小额、多众的现状出发,投服中心借鉴诉讼法中的相关条款的立法精神,选择典型案例,创新推出证券支持诉讼机制,示范维护中小投资者合法权益。

  徐明表示,下一步,投服中心将积极研究推动证券支持诉讼示范判决机制试点工作,通过法院对有代表性案件的优先审理,明确同类案件的法律事实或证据、争议焦点、统一相关案件法律适用,为后续广大投资者的诉讼提供示范依据,降低各方成本,提高效率。此外,中国投资者网站也正在酝酿上线中。
  • 标签:
  • 投资者保护
责任编辑: 马毓涵 IF141
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