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严打从业人员违法行为 “重拳”打击市场操纵
来源:财界网整理 2018-01-30 09:27:40
  1月以来,证监会共对20宗案件作出行政处罚,其中内幕交易案、信息披露违法违规案、证券从业人员违法买卖股票案三类案件合计16宗。此前,证监会发布的2017年案件办理情况显示,虚假陈述、操纵市场、内幕交易等三大类传统违法案件仍是主要违法类型。

  专家分析认为,虽然信息披露各环节恶性案件、内幕交易重大案件仍然多发,但是结合今年首月案件处罚情况来看,证监会稽查部门下一步将在集中执法、业内执法和科技执法三个方面加大力度,依法集中整治一批资本市场中兴风作浪的“大鳄”,加强对于证券从业人员违规违法买卖证券或其他问题的稽查和惩处,借助科技手段,利用大数据实现全方位监控,整治市场乱象,保护投资者利益,净化市场环境,切实维护资本市场健康稳定发展。

  严打从业人员违法行为

  业内人士指出,虽然信息披露各环节恶性案件、内幕交易重大案件仍然多发,但是证监会2017年严查从业人员违规,去年全年新增立案29起,超过前两年案件总数,主要涉及从业人员利用他人证券账户违规买卖、持有证券,从业人员私下接受客户委托买卖证券。

  新时代证券首席经济学家潘向东表示,从监管角度来讲,由于使用他人账户进行操作的行为具有一定隐蔽性,可能难以第一时间发现,监管层在实际过程中应考虑将前沿技术纳入到监控体系中,及时发现潜在的风险。

  东北证券(000686,股吧)新三板研究中心总监付立春认为,从处罚的数量和类型来看,市场操纵和内幕交易比例明显上升,这两类案件的查处难度也比较高,这表明证监会稽查执法的深度、严格程度、决心、技术能力、专业素养都有了明显提高。此外,严厉打击证券从业人员违法违规行为体现了稽查执法的一个特色,对于一些核心、高层、内部的证券从业人员稽查力度有了明显加强,也说明了稽查执法更注重案件的核心与本质。

  去产能扩容结构生变全面稽查僵尸企业

  2016年2月,国务院先后发布关于钢铁行业、煤炭行业化解过剩产能实现脱困发展的意见,一场声势浩大的去产能战役正式打响。意见提出用3至5年时间,煤炭产能再退出5亿吨左右、减量重组5亿吨左右,钢铁再压减产能1至1.5亿吨。2016年全年,煤炭、钢铁分别完成去产能2.9亿吨和6500万吨。

  在近日举行的新闻发布会上,国家发改委新闻发言人严鹏程表示,目前来看,2017年《政府工作报告》确定的煤炭行业1.5亿吨以上、钢铁行业5000万吨左右、煤电行业5000万千瓦的去产能年度目标任务,均已超额完成。“我们正在进行验收核查的收尾工作。”严鹏程说。

  这意味着前两年全国已退出煤炭、钢铁产能分别超过4.4亿吨和1.15亿吨,逼近“十三五”目标上限。与此同时,全国能源工作会议明确,到“十三五”末期,全国要完成取消和推迟煤电建设项目约1.5亿千瓦,淘汰煤电落后产能2000千瓦。此外,国务院国资委提出,2018年央企还要在船舶制造、有色金属、炼化、建材等行业继续加大去产能力度。

  钢铁等其他行业的去产能有着类似情况。2018年开年,工信部就修订出台了比原办法要求更加严格、压减力度更大的《钢铁水泥玻璃行业产能置换实施办法》,严控新增产能,未来还将研究提高相关使用标准,倒逼落后产能退出。1月26日,国家发改委等十部门发文联合开展炼油领域严重违法违规和失信行为专项治理。

  稽查工作依法全面从严

  业内人士预计,随着市场广度与深度的不断拓展,交易模式、交易技术的日益复杂,违法违规案件的发案数量将会越来越多,案件查办的难度将会越来越大。

  对于今后的稽查执法工作,证监会方面表示,下一步证监会稽查部门将继续以防范金融风险和服务实体经济为重点,依法全面从严打击证券期货违法违规活动,整治市场乱象,保护投资者利益,净化市场环境,切实维护资本市场健康稳定发展。
  • 标签:
  • 稽查
责任编辑: 马毓涵 IF141
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