两家评级机构收到监管警示函 评级公司迎来严监管

来源: 财界网整理2018-01-12 07:40:11
  近日,中诚信证券评估有限公司、上海新世纪(002280,股吧)资信评估投资服务有限公司两家信用评级机构收到上海证监局发出的监管警示函。

  两家公司被监管警示的原因为:中诚信对在东北特钢2016年一期私募公司债(未发行)中,“评级结果的定性调整缺乏充分依据”,对“16鸿商02债”的首次评级项目的打分模型中,“部分定性指标的调整缺乏充分依据”;上海新世纪(002280,股吧)对“16鸿达债”的2016年跟踪评级项目的打分模型中,“部分定性指标的调整缺乏充分依据”,对“16外高01债”的首次评级项目打分模型中,个别指标打分结果与被评级对象实际情况不符。

  “警示函之类的行政监管措施一直都有,由评级公司所在地的证监局发布,比如联合的是天津证监局发,鹏元的是深圳证监局发,公布时间不一样。”上海一位评级公司业务人士表示,这些监管措施的发布,“对行业的健康发展而言也是好事。”

  除了证监会加强评级机构的现场检查外,银行间债市的监管主体也在发力。

  2017年12月4日,交易商协会首次通报了银行间债券市场信用评级机构的业务运行、自律管理及合规情况。

  在通报中,交易商协会称,跟踪评级作业流程及合规管理有待加强。例如,中诚信国际和联合资信未给受评对象预留充足的复评反馈时间,导致个别项目未能按时限要求完成跟踪评级;东方金诚因人员疏忽等内部原因遗漏披露1家企业的定期评级报告;联合资信存在信评委会议纪要中项目小组成员和评审委员重合、评审会议后进场访谈等情形,“合规管理不严谨”。

  “交易商协会、发改委、保险资管协会还在做评级公司的市场化评价。”评级业人士说,“综合来看,监管并非简单的更趋严格,而是让监管行为更有效。”
责任编辑: 汪艳 IF152
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