证监会:在沪深交易所建立巡回审理办公室

来源: 财界网2017-03-31 17:13:52
  证监会决定在沪深交易所建立巡回审理办公室

  3月31日,证监会新闻发言人邓舸表示,证监会在行政执法体制改革方面又迈出新举措,证监会决定在沪深交易所建立巡回审理办公室。

  据邓舸介绍,2017年,第一季度行政处罚罚没款金额已经超过2016年全年,切实保障了资本市场服务供给侧改革的有效发挥。

  邓舸表示,证监会在沪深交易所建立巡回审理办公室是适应资本市场新变化、满足执法要求的新举措,贴近监管一线,有利于证监会监管与交易所一线的有效衔接,进一步提高执法效能。

  证监会拟进一步完善开放式基金流动性风险管控

  3月31日,证监会新闻发言人邓舸表示,日前,证监会就《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定(征求意见稿)》正式对外公开征求意见。

  邓舸表示,公募基金的流动性风险是指基金管理未能及时变现基金资产以应对投资者赎回申请的风险,本质上是基金组合资产的变现能力与投资者赎回需求的匹配与平衡问题。其中,开放式基金由于需要每日接受投资者申购赎回,流动性风险是其固有风险之一。做好流动性风险管控是我国公募基金行业持续健康发展的基石,也是确保资本市场乃至整个金融体系稳定的基本要求。

  邓舸介绍,此次起草的《管理规定》,拟以证监会公告形式发布,重点解决两方面问题,一是根据最新市场情况与行业发展现状,对现有监管规则进行全面“查缺补漏”,围绕基金投资运作与申赎管理,进一步完善开放式基金流动性风险管控指标体系,同时兼顾偏股类和固定收益类基金的潜在风险。二是要求基金管理人针对建立完善流动性风险管控机制,督促基金管理人强化自我风险管控,建立以压力测试为核心的流动性风险监测和预警制度,强化主体风险管控约束机制。《管理规定》共分为十章三十八条,涉及基金管理人内控管理及开放式基金产品设立、投资运作、申购赎回、估值与披露等具体业务环节的规范。

  邓舸表示,欢迎社会各界提出对《管理规定》宝贵意见。证监会将根据反馈意见,认真研究,完善《管理规定》后将尽快发布实施。

  证监会对五宗案件做出行政处罚及市场禁入

  3月31日,证监会新闻发言人邓舸表示,证监会对5宗案件做出行政处罚,1宗信息披露违法违规及操纵市场案、1宗信息披露违法违规及短线交易案、1宗信息披露违法违规案、1宗操纵市场案、1宗内幕交易案。

  邓舸表示,上述行为违反了证券期货法律法规,破坏了市场秩序,必须坚决予以打击。证监会将持续加大执法力度,充分用足用好现有法律空间,有效促进资本市场健康发展。

  证监会回应上市公司不分红,表示正在完善现金分红制度,强化回报意识,总体上分红有所改善。
责任编辑: 刘素曼 IF106
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