证监会明确发行审核预约接待三大情况

来源: 财界网整理2017-01-20 16:55:43
  证监会新闻人张晓军表示,2016年证监会行政处罚涉诉案件共43件,连续三年创造历史新高。法院对涉及证监会行政处罚的24件案件作出判决或裁定,其中胜诉16件,原告主动撤诉6件,一审败诉2件。对一审败诉案件,证监会已依法提起上诉。

  张晓军表示,证监会发布修订完善发行审核的履职回避制度。

  本次修订从严并细化了回避范围更加严格。一是规定配偶、子女及其配偶在其相关亲属在中介机构任职的都需要回避。对于再融资申请企业增加了亲属持股5%以上,审核人员也要回避。二是增加本人主动回避条款。

  张晓军表示,下一步证监会进一步加强相关管理,欢迎社会各界对发行审核工作的监督。

  证监会明确发行审核预约接待三大情况

  证监会新闻发言人张晓军表示,证监会发布修订完善发行审核工作的预约接待规定,完善沟通制度,提高沟通效率。

  一是明确了沟通事项,对需要当面沟通的事项可以当面沟通,反馈意见的重大问题需要当面进行解释说明,咨询政策和审核标准和需要当面沟通的其他情况。其他问题鼓励通过电子邮件、电话形式沟通。对于与发行业务无关的来访,明确不属于沟通范围。

  二是强化沟通规范。必须在3个工作日内在办公场所进行双人见面沟通。来访人数原则上不超过3人。

  三是强调沟通服务要求。要求服务人员接待来访者要及时、热情。对于一般问题通过邮件、电话形式及时进行沟通答复。

  张晓军表示,高效便利的沟通机制的形成需要多方共同努力,作为发行审核部门会最大限度的满足发行人的需求。希望相关机构遵守沟通接待规定,避免不必要礼节性的来访。

  加强对公司债券监管

  证监会:2016年下半年证监会组织对4类发行人进行专项检查,一是类平台,二是主要业务集中在三四线城市的发行人,三是应收账款事项较多的发行人,四是年报发现重大问题的发行人,总计157家。检查发现,发行人主要在募集资金使用情况,以及信息披露方面存在问题。

  张晓军通报了证监会对公司债券发行人专项现场检查情况。2016年下半年,证监会组织各地证监局对4类发行人展开专项检查,这4类发行人分别为类平台发行人、主要业务集中在三四线城市的房地产发行人、其他应收账款较大的发行人、2015年年报审核过程中发现较大问题需要现场核实的发行人。

  张晓军介绍,专项检查一共检查了157家发行人,以问题和风险为导向,发现的问题主要集中在两类:募集资金和管理使用方面、信息披露方面。

  证监会:上市公司再融资目前存在问题,表现在部分公司过度融资、结构不合理;将采取措施限制上市公司频繁融资或单次融资金额过。
责任编辑: 刘素曼 IF106
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