证监会公布2016年度证券公司分类评价结果

来源: 财界网整理2016-07-16 08:34:39

  根据《证券公司分类监管规定》,经证券公司自评、证监局初审、中国证监会证券基金机构监管部复核,由中国证监会证券基金机构监管部、证监局、自律组织、证券公司代表等组成的证券公司分类评价专家评审委员会审议确定了2016年证券公司分类结果。

  证券公司分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价,而是证券监管部门根据审慎监管的需要,以证券公司风险管理能力为基础,结合公司市场竞争力和合规管理水平,对证券公司进行的综合性评价,主要体现的是证券公司合规管理和风险控制的整体状况。

  证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别。A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司,其类别、级别的划分仅反映公司在行业内风险管理能力的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及被依法采取风险处置措施的公司。

  中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司在行政许可、监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面实施区别对待的监管政策。分类结果主要供证券监管部门使用,证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。

  2016年各证券公司分类的结果按公司名称拼音顺序排序如下:

序号 公司名称 2016年级别 序号 公司名称 2016年级别 序号 公司名称 2016年级别
1 爱建证券 B 33 国盛证券 BBB 65 申万宏源 AA
2 安信证券 A 34 国泰君安 AA 66 世纪证券 BBB
3 渤海证券 BBB 35 国信证券 BBB 67 首创证券 BBB
4 财达证券 A 36 国元证券(000728,股吧) A 68 太平洋(601099,股吧) BBB
5 财富证券 BBB 37 海际证券 CCC 69 天风证券 BBB
6 财通证券 A 38 海通证券(600837,股吧) BBB 70 万和证券 CCC
7 长城国瑞 BB 39 恒泰证券 A 71 万联证券 BBB
8 长城证券 A 40 红塔证券 A 72 网信证券 CCC
9 长江证券(000783,股吧) BB 41 宏信证券 BBB 73 五矿证券 CCC
10 川财证券 BBB 42 华安证券 A 74 西部证券 A
11 大通证券 A 43 华宝证券 BBB 75 西南证券(600369,股吧) A
12 大同证券 BBB 44 华创证券 BBB 76 湘财证券 BBB
13 德邦证券 BBB 45 华福证券 A 77 新时代 BBB
14 第一创业 BBB 46 华金证券 B 78 信达证券 A
15 东北证券(000686,股吧) A 47 华林证券 BBB 79 兴业证券 BBB
16 东方财富 BB 48 华龙证券 BBB 80 银河证券 A
17 东方证券 AA 49 华融证券 A 81 银泰证券 BBB
18 东海证券 A 50 华泰证券 BBB 82 英大证券 BBB
19 东莞证券 A 51 华西证券 AA 83 招商证券(600999,股吧) AA
20 东吴证券 A 52 华鑫证券 BBB 84 浙商证券 BBB
21 东兴证券 BB 53 华信证券 CCC 85 中航证券 BBB
22 方正证券 C 54 江海证券 BBB 86 中金公司 A
23 高华证券 A 55 金元证券 BBB 87 中山证券 BBB
24 光大证券(601788,股吧) AA 56 九州证券 BB 88 中泰证券 A
25 广发证券(000776,股吧) BBB 57 开源证券 B 89 中天证券 BB
26 广州证券 BBB 58 联储证券 BBB 90 中投证券 A
27 国都证券 BBB 59 联讯证券 CCC 91 中信建投 AA
28 国海证券 BBB 60 民生证券 CC 92 中信证券(600030,股吧) BBB
29 国金证券(600109,股吧) AA 61 南京证券 A 93 中银国际 A
30 国开证券 BBB 62 平安证券 A 94 中邮证券 BB
31 国联证券 A 63 瑞银证券 BBB 95 中原证券 A
32 国融证券 B 64 山西证券 BBB 

责任编辑: 刘素曼 IF106
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