证监会公布2016年证券公司分类评价结果

来源: 财界网整理2016-07-15 17:14:35
  证监会新闻发言人邓舸15日表示,证监会公布2016年证券公司分类评价结果。

  邓舸表示,按照规定,证券公司分类评价必须经过证券公司自评、证监会初审、证监会证券基金机构监管部复核,由证监会证券基金机构监管部、证监局、自律组织、证券公司代表等组成的证券公司分类评价专家评审委员会审议的严格程序。

  分类评价结果为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别,ABC三类各级别公司均为正常经营公司,其划分仅反映公司在行业内合规状况和风险管理能力的相对水平,DE类分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及被依法采取风险处置措施的公司。主要体现的是证券公司合规管理和风控的整体状况,其评价结果并不代表监管部门对证券公司资信状况及等级的评价,监管部门会就评价结果再行政许可、监管资源分配、现场检查频率等方面进行参考。
责任编辑: 刘素曼 IF106
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