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证监会对6宗案件作行政处罚 许可证统一

 手机上财界       2016-03-11 16:44:32       来源: 财界网整理
  证监会新闻发言人张晓军11日公布了证监会派出机构对6宗案件行政处罚情况。其中3宗信息披露违法案,1宗内幕交易案,1宗利用他人帐户从事证券交易案和1宗违法买卖股票案。

  3宗信息披露违法案中,1宗为奥特迅未及时披露其董事长兼总经理被司法机关采取强制措施的信息。1宗为零七股份曾因信息披露违法于2015年被证监会处罚,通过对举报线索的核查,发现零七股份还存在未依法披露子公司对外支付大额资金事项,未依法披露实际控制人练卫飞、控股股东广州博融筹划股权转让事项的行为。1宗为2013年7月,陈大魁一致行动人新疆新众嘉股权投资有限合伙企业减持“浙江众成”440万股。2014年7月,陈大魁及其实际控制人共减持“浙江众成”1801.52万股。陈大魁及其一致行动人合并减持“浙江众成”股份比例大5%,没有及时履行报告和信披义务,构成信息披露违法。

  张晓军11日表示,近日证监会发布公告,决定自2016年5月1日起,将证监会及其派出机构向证券期货经营机构颁发的《经营证券业务许可证》、《基金管理资格证书》、《经营期货业务许可证》等10项证券、基金、期货业务许可证统一为《经营证券期货业务许可证》。

  张晓军称,自2016年5月1日起,相关机构向证监会或其派出机构申请颁(换)发证券、基金、期货业务许可证时,如持有其他证券、基金、期货业务许可证的,应当同时缴回,由证监会或其派出机构统一颁(换)发。相关机构因暂无换证事由仍持有原证的,原证继续有效,但为实现现有机构代码向统一社会信用代码过渡,最迟应当于2017年底前取得新证。

[复制链接]   [责任编辑: 刘素曼 IF106 ]

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