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海通披露被证监会调查原因与场外配资有关

 手机上财界       2015-08-29 08:52:55       来源: 财界网整理
  8月28日,针对近日被证监会调查一事,海通证券(600837,股吧)董秘黄正红在海通证券(600837,股吧)中期业绩说明会上首次透露,此次被调查确实和接入外部交易系统的部分客户进行场外配资有关,目前公司还在等调查结果。

  黄正红表示,此前根据部分机构客户风险管理和交易策略的需要,证券公司都会对接入外部交易系统的客户开户手续和资格以及外部系统是否会对公司系统产生影响等方面进行审查,虽然提供外部的时候都会和客户约定不允许利用这个通道去做违法违规的事情,但是并没有这个权力去做后续的检查。

  “外部接入的情况在行业内是普遍现象,之前也没有明确的监管要求,如果我们去查客户,可能会造成客户的流失,但是现在检查变成行业的统一标准后,我们做起来就相对容易些”,黄正红表示,此次监管层对客户的外部接入提出了更高要求,除了要审查开户手续和资格等环节外,还要对客户的客户进行了解。

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