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保护中小投资者权益 需进一步完善法律体系
来源:财界网 2018-09-27 15:36:46
  当前市场相对低迷,怎样保护好中小投资者合法权益成为市场关注话题。

  9月26日,中小投资者服务中心总经理徐明在首届中小投资者服务论坛上呼吁,应尽快制定《资本市场投资者保护条例》,并建议设立专司中小投资者保护的公益性机构、进一步发挥投资者保护基金作用等。

  徐明指出了需要进行制定《资本市场投资者保护条例》的三点原因:我国投资者保护的法律体系尚未健全,保护投资者需要高阶位的法律制度,此外,投资者保护的许多新实践需要法律制度加以确定。徐明进一步解释称,虽然我国资本市场成立28年来,制定了大量的法律法规和部门规章,初步形成了《公司法》、《证券法》、《证券投资基金法》、《信托法》等基本法律,《股票发行与交易管理暂行条例》、《企业债券管理条例》、《期货交易管理条例》、《证券公司监督管理条例》等行政法规以及大量的部门规章和规范性文件三个层次的法律体系。

  但是,我国资本市场的立法最为明显的是涉及投资者保护的法律体系上不健全。投资者是资本市场最为重要的参与者,是资本市场的最为基本的要素,恰恰涉及投资者的行政法规却毫无制定的迹象,目前的规定较为零散,不系统、不全面。

  中国上市公司协会会长王建宙在首届中小投资者服务论坛上表示,中小投资者是我国资本市场的重要参与者,上市公司的发展和壮大离不开中小投资者的支持。但也应该看到,中小投资者受自身条件所限,抵抗资本市场风险的能力较弱。亿万中小投资者牵动着亿万个家庭,保护中小投资者的权益,不仅是监管的要求,也是上市公司自身的责任。

  中国证券业协会执行副会长安青松认为,适当性管理是投资者进入资本市场的第一道保护,建议在证券法修订时,进一步完善制度结构。同时强化行政监管和自律管理,实现卖者有责、买者自负有机结合,促进资本市场的长期稳定健康发展。

  投服中心总经理徐明建议,应尽快制定“资本市场投资者保护条例”,在更详细规定投资者保护基本问题的同时,将实践中好的经验和做法通过层级较高的条例体现出来。比如持股行权制度、多元化解纠纷机制、先行赔付制度、行政和解制度、支持诉讼制度、示范判决制度、证据认证制度、集中管辖制度等。

  财界网、《今日财界》手机电视平台相关专业人士表示,随着我国资本市场的不断发展壮大,资本市场投资者参与人数的越来越多,资本市场的情况越来越复杂,投资者保护的任务也越来越艰巨。监管部门在加大监管执法的力度同时,也在不断探索和创新投资者保护的新方法和新机制,积极走出一条符合我国国情,具有中国特色的投资者保护的新道路。在维护投资者的合法权利方面,设立投资者保护公益机构持股行权,做积极股东、合格股东、示范股东,唤醒广大中小投资者的权利意识,使他们能够全面知权、积极行权、依法维权;在投资者权益救济方面,在不断完善证券期货民事赔偿诉讼制度的基础上,创新推出了多元化纠纷解决机制、行政和解、诉调对接、先行赔付、公益机构证券支持诉讼等新的投资者赔偿救济方式。这些新的探索和实践,体现了投资者保护的中国特色,许多已被实践检验了的,行之有效,应该通过较高层级的行政法规加以固化和细化。
  • 标签:
  • 投资者,法律,上市公司
责任编辑: 曹金 IF142
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