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沪深交易所修订沪港通与深港通业务实施办法
来源:沪深交易所网站 2018-09-08 08:23:34
  引入北向看穿机制上交所修订发布《上海证券交易所沪港通业务实施办法》

  近期,中国证监会与香港证监会协商一致,宣布沪深港通北向看穿机制(投资者识别码制度)将于2018年9月17日正式实施。为此,上交所近日对《上海证券交易所沪港通业务实施办法》进行修订并予以发布。沪港通北向看穿机制的建立,将有助于上交所充分发挥交易所一线监管职能,完善跨境监管合作机制,维护A股市场稳定运行。

  自沪港通开通以来,证券交易、登记结算、换汇和公司行为等各项业务处理正常,业务和技术系统运行平稳。截至2018年8月31日,沪港通累计交易金额接近10万亿元人民币,日均成交金额超过100亿元。其中,沪股通累计有交易的股票为830只,交易金额累计约5.5万亿元人民币,日均成交金额62亿元;港股通累计有交易的股票为411只,交易金额累计约4.1万亿元人民币,日均成交金额46亿元。

  下一步,上交所将在中国证监会的指导下,以服务好内地香港及全球投资者为己任,继续完善沪港通机制,保障系统平稳高效运行,保护投资者权益。

  关于修改《上海证券交易所沪港通业务实施办法》第二十三条和第一百零八条的通知

  各市场参与人:

  为进一步优化完善沪港通机制,维护市场交易秩序,保护投资者权益,经中国证监会批准,上海证券交易所(以下简称本所)对《上海证券交易所沪港通业务实施办法》第二十三条和第一百零八条进行了修订,修订内容如下:

  一、新增“券商客户编码”作为申报要素及相关安排,将第二十三条修改为沪股通交易申报采用限价申报,本所另有规定的除外。

  沪股通限价申报指令应当包括证券账号、经纪商代码、券商客户编码、证券代码、买卖方向、数量、价格等内容。

  本所根据监管需要,可以要求联交所证券交易服务公司提供其交易申报涉及的投资者信息,或者从中国结算调取券商客户编码涉及的投资者信息。

  二、新增“券商客户编码”的定义,在第一百零八条第(二十八)款后,增加一款“(二十九)券商客户编码:指联交所参与者分配给其客户的唯一的、可据以识别投资者身份的数字编码。”

  修订后的《上海证券交易所沪港通业务实施办法》全文重新发布,并自2018年9月17日起实施。本所2018年8月6日发布的《上海证券交易所沪港通业务实施办法》(上证发〔2018〕60号)同时废止。

  特此通知。

  附件:上海证券交易所沪港通业务实施办法(第四次修订)

  上海证券交易所

  二〇一八年九月七日

  保障北向看穿机制落地强化跨境交易监管——深交所修订发布《深圳证券交易所深港通业务实施办法(2018年修订)》

  近期,中国证监会与香港证监会协商一致,宣布沪深港通北向看穿机制(投资者识别码制度)将于2018年9月17日正式实施。为落实证监会决策部署,深交所近日修订并发布《深圳证券交易所深港通业务实施办法(2018年修订)》。深港通北向看穿机制落地实施后,深交所将依据投资者识别码等信息,对北向交易申报实施实时看穿监控,有助于充分发挥交易所一线监管职能,完善跨境跨市场监管合作机制,提升监管效能,维护市场秩序。

  自深港通开通以来,证券交易、登记结算、换汇和公司行为等各项业务处理正常,市场运行平稳有序。截至2018年8月31日,深港通累计交易金额3.46万亿元人民币,跨境资金整体净流入899.27亿元人民币。其中,深股通累计有交易的股票为1126只,交易金额累计约2.33万亿元人民币,日均成交金额56.96亿元人民币;港股通累计有交易的股票为526只,交易金额累计约1.13万亿元人民币,日均成交金额28.10亿元人民币。

  下一步,深交所将在中国证监会的统一领导下,持续完善互联互通机制,不断强化跨境监管协作,严厉打击跨境市场操纵等违法违规行为,切实保护内地、香港和全球投资者合法权益,助力打造互利共赢的国际合作新格局,加快建设世界领先的创新资本形成中心。

  关于修改《深圳证券交易所深港通业务实施办法》第二十四条、第一百零九条的通知

  各市场参与人:

  为推动北向看穿机制(投资者识别码制度)落地实施,维护证券市场秩序,保护投资者合法权益,经中国证监会批准,深圳证券交易所(以下简称“本所”)对《深圳证券交易所深港通业务实施办法》相关条款进行了修改,具体内容如下:

  一、将“券商客户编码”作为申报要素并明确相关安排

  第二十四条修改为:深股通交易申报采用限价申报,本所另有规定的除外。

  深股通限价申报指令应当包括券商客户编码、经纪商代码、证券代码、买卖方向、数量、价格等内容。

  本所根据监管需要,可以要求联交所证券交易服务公司提供其交易申报涉及的投资者信息,或者从中国结算调取券商客户编码涉及的投资者信息。

  二、明确“券商客户编码”的定义

  第一百零九条增加一项,作为第(二十)项:“券商客户编码:指联交所参与者分配给其客户的唯一的、可据以识别投资者身份的数字编码。”

  三、本通知自2018年9月17日起施行。《深圳证券交易所深港通业务实施办法》根据本通知作相应修改,重新发布。

  特此通知

  附件:深圳证券交易所深港通业务实施办法(2018年修订)

  深圳证券交易所

  2018年9月7日
  • 标签:
  • 沪深交易所,沪港通,深港通,业务
责任编辑: 冯洁 IF161
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